- 組合型選擇題下列關(guān)于證券投資咨詢?nèi)藛T不得面向公眾開展業(yè)務(wù)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。 Ⅰ.自營部門人員離開原崗位12個(gè)月后不得面向公眾開展投資咨詢業(yè)務(wù) Ⅱ.受托資產(chǎn)管理部門人員離開原崗位16個(gè)月后不得面向公眾開展投資咨詢業(yè)務(wù) Ⅲ.財(cái)務(wù)顧問部門人員離開原崗位20個(gè)月后不得面向公眾開展投資咨詢業(yè)務(wù) Ⅳ.投資銀行部門人員離開原崗位24個(gè)月后不得面向公眾開展投資咨詢業(yè)務(wù)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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參考答案【正確答案：A】
選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在與自身有利害沖突的下列情況下應(yīng)當(dāng)進(jìn)行執(zhí)業(yè)回避：
（1）經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的公開發(fā)行證券的企業(yè)的承銷商或上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員（包括自有關(guān)證券公開發(fā)行之日起18個(gè)月內(nèi)調(diào)離的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員），不得在公眾傳播媒體上刊登或發(fā)布其為客戶撰寫的投資價(jià)值分析報(bào)告，也不得以假借其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人名義等方式變相從事前述業(yè)務(wù)；
（2）證券公司的自營、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的6個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)；（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)說法均錯(cuò)誤）
（3）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在知悉本機(jī)構(gòu)、本人以及財(cái)產(chǎn)上的利害關(guān)系人與有關(guān)證券有利害關(guān)系時(shí)，不得就該證券的走勢或投資的可行性提出評價(jià)或建議；
（4）中國證監(jiān)會根據(jù)合理理由認(rèn)定的其他可能存在利益沖突的情形。
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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