- 多選題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，關(guān)于非上市公眾公司的定向發(fā)行，下列表述不正確的有（ ）。
- A 、股票未公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司定向發(fā)行的對象中，符合投資者適當(dāng)性管理規(guī)定的自然人投資者、法人投資者及其他經(jīng)濟組織不得超過10名
- B 、董事會確定具體發(fā)行對象的，關(guān)聯(lián)董事應(yīng)當(dāng)回避表決，出席董事會的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事不足5人的，應(yīng)將該事項提交股東大會審議
- C 、公開轉(zhuǎn)讓股票的非上市公眾公司向特定對象發(fā)行股票后股東累計不超過200人的，豁免向證監(jiān)會申請核準(zhǔn)
- D 、股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司向公司前十名股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心員工定向發(fā)行股票，連續(xù)24個月內(nèi)發(fā)行的股份未超過公司總股本10%且融資總額不超過5000萬元的，無需提供證券公司出具的推薦文件以及律師事務(wù)所出具的法律意見書
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參考答案【正確答案：A,B,D】
選項A錯誤：股票未公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司定向發(fā)行的對象中，符合投資者適當(dāng)性管理規(guī)定的自然人投資者、法人投資者及其他經(jīng)濟組織不得超過35名。
選項B錯誤：董事會、股東大會決議確定具體發(fā)行對象的，董事、股東參與認(rèn)購或者與認(rèn)購對象存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避表決。出席董事會的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事不足3人的，應(yīng)將該事項提交股東大會審議。
選項D錯誤：股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司向公司前十名股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心員工定向發(fā)行股票，連續(xù)12個月內(nèi)發(fā)行的股份未超過公司總股本10%且融資總額不超過2000萬元的，無需提供證券公司出具的推薦文件以及律師事務(wù)所出具的法律意見書。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，某上市公司的下列事項中，不屬于證券交易內(nèi)幕信息的是（）。
- A 、增加注冊資本的計劃
- B 、股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
- C 、財務(wù)總監(jiān)發(fā)生變動
- D 、監(jiān)事會共5名監(jiān)事，其中2名發(fā)生變動
- 2 【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司的下列情形中，屬于應(yīng)當(dāng)由證券交易所決定終止其股票上市交易的有（）。
- A 、不按規(guī)定公開其財務(wù)狀況，且拒絕糾正
- B 、股本總額減至人民幣5000萬元
- C 、最近3年連續(xù)虧損，在其后一個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利
- D 、對財務(wù)會計報告作虛假記載，且拒絕糾正
- 3 【單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，為上市公司發(fā)行新股出具審計報告的注冊會計師在法定期間內(nèi)，不得買賣該上市公司的股票。該法定期間為（ ）。
- A 、自接受上市公司委托之日起至審計報告公開后5日內(nèi)
- B 、上市公司股票承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi)
- C 、自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承銷期滿后6個月內(nèi)
- D 、自接受上市公司委托之日起至出具審計報告后6個月內(nèi)
- 4 【單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,為上市公司發(fā)行新股出具審計報告的注冊會計師在法定期間內(nèi),不得買賣該上市公司的股票。該法定期間為()。
- A 、自接受上市公司委托之日起至審計報告公開后5日內(nèi)
- B 、上市公司股票承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi)
- C 、自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承銷期滿后6個月內(nèi)
- D 、自接受上市公司委托之日起至出具審計報告后6個月內(nèi)
- 5 【單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司向不特定對象公開募集股份的，最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于（）。
- A 、3%
- B 、5%
- C 、6%
- D 、10%
- 6 【單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，基金上市期間，出現(xiàn)下列（）情形，將暫時停止上市。
- A 、基金合同期滿
- B 、嚴(yán)重違反投資基金上市規(guī)則
- C 、基金份額持有人大會決定提前終止上市交易
- D 、不再具備《證券投資基金法》規(guī)定的上市交易條件
- 7 【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列（）情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易。
- A 、公司有重大違法行為
- B 、公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
- C 、未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)，經(jīng)查實后果嚴(yán)重的
- D 、公司最近兩年連續(xù)虧損
- 8 【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，非上市公眾公司公開轉(zhuǎn)讓股票應(yīng)當(dāng)在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)進行，下列投資者中，可以參與“掛牌公司”公開轉(zhuǎn)讓的有（）。
- A 、注冊資本為800萬元的甲公司
- B 、實繳出資總額為400萬元的乙合伙企業(yè)
- C 、個人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值為400萬元的王某
- D 、證券投資基金
- 9 【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，非上市公眾公司公開轉(zhuǎn)讓股票應(yīng)當(dāng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行，下列投資者中，可以參與“掛牌公司”公開轉(zhuǎn)讓的有（）。
- A 、注冊資本為800萬元的甲公司
- B 、實繳出資總額為400萬元的乙合伙企業(yè)
- C 、個人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值為400萬元的王某
- D 、證券投資基金
- 10 【單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，關(guān)于上市公司收購制度，下列表述錯誤的是（ ）。
- A 、投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的5%，但未達到20%，均應(yīng)當(dāng)編制簡式權(quán)益變動報告書
- B 、投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的20%但未超過30%的，應(yīng)當(dāng)編制詳式權(quán)益變動報告書
- C 、通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式，投資者及其一致行動人在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份擬達到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)履行披露義務(wù)，且在作出報告、公告前不得再行買賣該上市公司的股票
- D 、收購人持有的被收購的上市公司的股票，一般在收購行為完成后的18個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
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- 根據(jù)規(guī)定，銀行辦理遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)應(yīng)符合的條件有( )。
- 下列有關(guān)產(chǎn)品成本計算的逐步結(jié)轉(zhuǎn)分步法和平行結(jié)轉(zhuǎn)分步法的說法正確的有( )。
- 居民甲某有三套住房，將一套價值120萬元的別墅折價給乙某抵償了100萬元的債務(wù)；用市場價值70萬元的第二套兩室住房與丙某等價交換一套四室住房；將第三套市場價值50萬元的公寓房無償捐贈給丁。當(dāng)?shù)卮_定的契稅稅率為3％，甲、乙、丙繳納契稅的情況是（）。
- 下列關(guān)于質(zhì)量管理的說法中，正確的有（ ）。
- 甲公司是一家上市公司。下列股票交易行為中，為證券法律制度所禁止的有（ ）。
- 某股份有限公司擬在主板公開發(fā)行股票并上市。根據(jù)證券法律制度的有關(guān)規(guī)定，下列各項中，符合公司首次公開發(fā)行股票并上市的條件的有（ ）。
- 如果公司目前只有生產(chǎn)硅片2000萬片的生產(chǎn)能力，且無法轉(zhuǎn)移，若自制5000萬片，則需租入設(shè)備30臺，月租金500萬元；假設(shè)公司可以采用自制和外購?fù)馓煞N方式的結(jié)合，自制2000萬片，超出的3000萬片是否應(yīng)該外購？假設(shè)不考慮其他因素。
- 下列屬于失效模式影響和危害度分析法優(yōu)點的有（ ）。
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