證券從業(yè)資格
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首頁證券從業(yè)資格考試題庫正文
  • 組合型選擇題 證券公司違反《證券法》規(guī)定,為客戶買賣證券提供融資融券的,監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法可采取的措施有()。 Ⅰ.沒收違法所得 Ⅱ.暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可 Ⅲ.處以非法融資融券等值以下的罰款 Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告
  • A 、Ⅰ、Ⅱ
  • B 、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案:D】

選項(xiàng)D正確:按照《證券法》第二百零五條 證券公司違反本法規(guī)定,為客戶買賣證券提供融資融券的,沒收違法所得(Ⅰ正確),暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可(Ⅱ正確),并處以非法融資融券等值以下的罰款(Ⅲ正確)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告(Ⅳ正確),撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

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