- 判斷題證券回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認成交后，在交收之前全部或部分賣出的交易。
- A 、正確
- B 、錯誤
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參考答案【正確答案：A】
證券回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認成交后，在交收完成前全部或部分賣出。
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- A 、正確
- B 、錯誤
- 2 【判斷題】證券回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認成交后，在交收之前賣出的交易。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 3 【單選題】證券公司通過（ ）對投資者的證券買賣交易、證券交易資金劃轉(zhuǎn)進行前端控制，對客戶證券交易結(jié)算資金進行清算交收和計付利息等。
- A 、融券專用證券賬戶
- B 、客戶在證券公司開立的專門用于證券交易結(jié)算、記載客戶資金明細數(shù)據(jù)的賬戶
- C 、客戶信用資金賬戶
- D 、證券賬戶
- 4 【選擇題】投資者在證券交易所買賣證券，是通過委托（ ）來進行的。
- A 、上海證券交易所或深圳證券交易所
- B 、中國證券業(yè)協(xié)會
- C 、 中國金融結(jié)算公司上海分公司或深圳分公司
- D 、證券經(jīng)紀商
- 5 【選擇題】 投資者在證券交易所買賣證券，是通過委托（）來進行的。
- A 、上海證券交易所或深圳證券交易所
- B 、中國證券業(yè)協(xié)會
- C 、中國金融結(jié)算公司上海分公司或深圳分公司
- D 、證券經(jīng)紀商
- 6 【選擇題】證券投資者是指通過買入證券而進行投資的各類（）。
- A 、證券公司和銀行
- B 、上市公司和基金
- C 、企事業(yè)法人和境外投資者
- D 、機構(gòu)法人和自然人
- 7 【選擇題】參與上海證券交易所證券買賣的投資者必須實現(xiàn)指定一家會員作為其買賣證券的受托人，通過該會員參與本所市場證券的買賣，這種制度被稱為（ ）。
- 8 【選擇題】參與上海證券交易所證券買賣的投資者必須實現(xiàn)指定一家會員作為其買賣證券的受托人，通過該會員參與本所市場證券的買賣，這種制度被稱為（ ）。
- 9 【選擇題】證券投資者是指通過買入證券而進行投資的各類（）。
- 10 【選擇題】參與上海證券交易所證券買賣的投資者必須實現(xiàn)指定一家會員作為其買賣證券的受托人，通過該會員參與本所市場證券的買賣，這種制度被稱為（ ）。
- A 、會員制
- B 、托管制
- C 、全面指定交易制
- D 、存管制
熱門試題換一換
- 公司、企業(yè)進行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負債表或者財產(chǎn)清單作虛偽記載或者在未清償債務(wù)前分配公司、企業(yè)財產(chǎn)，嚴重損害債權(quán)人或者其他人利益的，對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。 ( )
- 證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認成交后，在交收前全部或部分賣出。( )
- 按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，法人在證券經(jīng)紀商處開立資金賬戶應(yīng)提交的材料有（ ）。
- 證券投資顧問不得向客戶說明與其投資建議不一致的觀點。
- （）是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)（包括電腦設(shè)備、供電、通訊設(shè)施等）發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷、交易停滯、銀證轉(zhuǎn)賬不暢，或在容量、運作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地進行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來經(jīng)濟或聲譽損失的風(fēng)險。
- 效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為（）。 Ⅰ.公開信息 Ⅱ.封閉信息 Ⅲ.半公開信息 Ⅳ.有限公開信息
- 按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司要建立完備的內(nèi)部控制體系。證券公司以保護投資者利益和防范證券公司風(fēng)險為出發(fā)點，重點規(guī)定了（）主要業(yè)務(wù)的規(guī)則和風(fēng)險控制措施。Ⅰ.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)Ⅱ.證券自營業(yè)務(wù)Ⅲ.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅳ.證券公司內(nèi)部審計業(yè)務(wù)
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