- 客觀案例題
題干:甲期貨公司共有10家營業(yè)部,現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元,資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元,負(fù)債調(diào)整值為200萬元,有兩家客戶需要追加保證金,但經(jīng)催告后仍然未足額追加,未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元,該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。
題目:如果在預(yù)警期內(nèi),甲期貨公司風(fēng)險指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)要求其進(jìn)行整改,整改后仍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取以下( )措施。 - A 、撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可
- B 、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)
- C 、停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)
- D 、限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

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參考答案【正確答案:A,B】
《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第三十四條 期貨公司逾期未改正或者經(jīng)過整改風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)仍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十六條采取監(jiān)管措施。(修訂后即教材五十五條)
《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條 對經(jīng)過整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求,嚴(yán)重影響正常經(jīng)營的期貨公司,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)。
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- A 、撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可
- B 、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)
- C 、停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)
- D 、限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
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- A 、撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可
- B 、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)
- C 、停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)
- D 、限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
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- A 、撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可
- B 、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)
- C 、停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)
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- A 、撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可
- B 、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)
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- A 、撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可
- B 、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)
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- A 、撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可
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- A 、撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可
- B 、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)
- C 、停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)
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- A 、撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可
- B 、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)
- C 、停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)
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- A 、撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可
- B 、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)
- C 、停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)
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- A 、撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可
- B 、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)
- C 、停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)
- D 、限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
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