期貨從業(yè)資格
報考指南考試報名準(zhǔn)考證打印成績查詢考試題庫

重置密碼成功

請謹(jǐn)慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

注冊成功

請謹(jǐn)慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

首頁期貨從業(yè)資格考試題庫正文
  • 客觀案例題
    題干:甲期貨公司共有10家營業(yè)部,現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元,資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元,負(fù)債調(diào)整值為200萬元,有兩家客戶需要追加保證金,但經(jīng)催告后仍然未足額追加,未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元,該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。
    題目:如果在預(yù)警期內(nèi),甲期貨公司風(fēng)險指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)要求其進(jìn)行整改,整改后仍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取以下( )措施。
  • A 、撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可
  • B 、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)
  • C 、停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)
  • D 、限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

掃碼下載億題庫

精準(zhǔn)題庫快速提分

參考答案

【正確答案:A,B】

《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第三十四條 期貨公司逾期未改正或者經(jīng)過整改風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)仍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十六條采取監(jiān)管措施。(修訂后即教材五十五條)
《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條 對經(jīng)過整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求,嚴(yán)重影響正常經(jīng)營的期貨公司,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)。

您可能感興趣的試題
熱門試題換一換

億題庫—讓考試變得更簡單

已有600萬用戶下載

大同市| 沅江市| 黄冈市| 江油市| 无为县| 嘉善县| 莒南县| 龙山县| 古蔺县| 水富县| 宝坻区| 山阴县| 唐海县| 沁源县| 伊宁县| 柏乡县| 体育| 隆林| 西吉县| 蓝田县| 文昌市| 湘潭县| 靖安县| 锡林浩特市| 太保市| 天津市| 长岭县| 同江市| 偃师市| 昂仁县| 孝昌县| 运城市| 曲松县| 郧西县| 穆棱市| 巴马| 泗水县| 湖口县| 宁城县| 靖边县| 石城县|