- 選擇題下列關于使用香港機構證券投資咨詢服務的業(yè)務規(guī)范中，錯誤的是（）。
- A 、香港機構應當確保其發(fā)布港股研究報告、授權證券公司轉發(fā)港股研究報告、為證券基金經營機構提供港股投資顧問服務的行為，符合內地和香港有關發(fā)布證券研究報告及證券投資顧問業(yè)務有關規(guī)定
- B 、香港機構依法就港股研究報告的內容和發(fā)布行為對證券公司承擔責任， 證券公司依法就港股研究報告的內容和轉發(fā)行為對客戶承擔責任
- C 、證券基金經營機構以書面或者電子文件形式記錄香港機構提供港股投資顧問服務的時間、方式、內容和依據等信息。相關業(yè)務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于3年
- D 、香港機構應當承諾配合中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)管工作，按照要求提供有關業(yè)務資料和信息
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參考答案【正確答案：C】
選項C符合題意：證券基金經營機構應當對使用港股通投資顧問服務的情況實行留痕管理，以書面或者電子文件形式記錄香港機構提供港股投資顧問服務的時間、方式、內容和依據等信息。相關業(yè)務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于5年。
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- A 、該項更改不會使附屬公司利潤增加
- B 、業(yè)績已作適當調整，而有關調整必須在向交易所提供的報表中作出詳細解釋
- C 、在上市文件及會計師報告中作出充分披露，說明更改的理由，以及有關更改對新申請人的集團業(yè)績及盈利預測的影響
- D 、該項更改旨在使附屬公司的財政年度與新申請人的財政年度相配合
- 2 【單選題】香港證券市場的H股指數即（）。
- A 、恒生指數
- B 、恒生中國企業(yè)指數
- C 、恒生行業(yè)指數
- D 、恒生中資企業(yè)指數
- 3 【選擇題】證監(jiān)會與香港證券及期貨事務監(jiān)管委員會發(fā)布聯合公告，表示滬股通總額度為（）人民幣，每日額度為（）人民幣。
- A 、3000億元、130億元
- B 、5000億元、150億元
- C 、6000億元、160億元
- D 、7000億元、170億元
- 4 【選擇題】下列關于使用香港機構證券投資咨詢服務的業(yè)務規(guī)范中，錯誤的是（）。
- A 、香港機構應當確保其發(fā)布港股研究報告、授權證券公司轉發(fā)港股研究報告、為證券基金經營機構提供港股投資顧問服務的行為，符合內地和香港有關發(fā)布證券研究報告及證券投資顧問業(yè)務有關規(guī)定
- B 、香港機構依法就港股研究報告的內容和發(fā)布行為對證券公司承擔責任， 證券公司依法就港股研究報告的內容和轉發(fā)行為對客戶承擔責任
- C 、證券基金經營機構以書面或者電子文件形式記錄香港機構提供港股投資顧問服務的時間、方式、內容和依據等信息。相關業(yè)務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于3年
- D 、香港機構應當承諾配合中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)管工作，按照要求提供有關業(yè)務資料和信息
- 5 【選擇題】根據證券公司需求，香港機構取得就證券提供意見拍照的持牌代表通過電話會議、證券公司轉發(fā)郵件方式，就港股研究報告的內容與證券公司的客戶進行交流的，證券公司應當陪同參與，確保交流方式與內容符合內地有關規(guī)定，并記錄交流情況。相關業(yè)務檔案的保存期限不得少于（）年。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 6 【選擇題】根據證券公司需求，香港機構取得就證券提供意見拍照的持牌代表通過電話會議、證券公司轉發(fā)郵件方式，就港股研究報告的內容與證券公司的客戶進行交流的，證券公司應當陪同參與，確保交流方式與內容符合內地有關規(guī)定，并記錄交流情況。相關業(yè)務檔案的保存期限不得少于（）年。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 7 【選擇題】根據證券公司需求，香港機構取得就證券提供意見拍照的持牌代表通過電話會議、證券公司轉發(fā)郵件方式，就港股研究報告的內容與證券公司的客戶進行交流的，證券公司應當陪同參與，確保交流方式與內容符合內地有關規(guī)定，并記錄交流情況。相關業(yè)務檔案的保存期限不得少于（）年。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 8 【選擇題】下列關于使用香港機構證券投資咨詢服務的業(yè)務規(guī)范中，錯誤的是（）。
- A 、香港機構應當確保其發(fā)布港股研究報告、授權證券公司轉發(fā)港股研究報告、為證券基金經營機構提供港股投資顧問服務的行為，符合內地和香港有關發(fā)布證券研究報告及證券投資顧問業(yè)務有關規(guī)定
- B 、香港機構依法就港股研究報告的內容和發(fā)布行為對證券公司承擔責任， 證券公司依法就港股研究報告的內容和轉發(fā)行為對客戶承擔責任
- C 、證券基金經營機構以書面或者電子文件形式記錄香港機構提供港股投資顧問服務的時間、方式、內容和依據等信息。相關業(yè)務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于3年
- D 、香港機構應當承諾配合中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)管工作，按照要求提供有關業(yè)務資料和信息
- 9 【選擇題】下列關于使用香港機構證券投資咨詢服務的業(yè)務規(guī)范中，錯誤的是（）。
- A 、香港機構應當確保其發(fā)布港股研究報告、授權證券公司轉發(fā)港股研究報告、為證券基金經營機構提供港股投資顧問服務的行為，符合內地和香港有關發(fā)布證券研究報告及證券投資顧問業(yè)務有關規(guī)定
- B 、香港機構依法就港股研究報告的內容和發(fā)布行為對證券公司承擔責任， 證券公司依法就港股研究報告的內容和轉發(fā)行為對客戶承擔責任
- C 、證券基金經營機構以書面或者電子文件形式記錄香港機構提供港股投資顧問服務的時間、方式、內容和依據等信息。相關業(yè)務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于3年
- D 、香港機構應當承諾配合中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)管工作，按照要求提供有關業(yè)務資料和信息
- 10 【選擇題】根據證券公司需求，香港機構取得就證券提供意見拍照的持牌代表通過電話會議、證券公司轉發(fā)郵件方式，就港股研究報告的內容與證券公司的客戶進行交流的，證券公司應當陪同參與，確保交流方式與內容符合內地有關規(guī)定，并記錄交流情況。相關業(yè)務檔案的保存期限不得少于（）年。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
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- 證券公司內部控制應當貫徹( )的原則，確保內部控制有效。
- 金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生重大業(yè)務風險、重大業(yè)務損失或影響持續(xù)運行等重大事件的，證券公司應于重大事件發(fā)生后（）內向中證報價提交報告。
- 證券公司可以通過公司員工或者委托（）進行客戶招攬或客戶服務。
- 證券公司向客戶推介金融產品，無法判斷客戶購買金融產品適當性的，（）。
- 證券投資基金是（）投資工具。
- 下列有關合伙企業(yè)債務清償的說法，錯誤的是（）。
- 下列關于異常交易行為，說法錯誤的是（）。
- 在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的（）內不得轉讓。
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