- 組合型選擇題以下（）屬于應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控的異常交易行為。Ⅰ.大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)或者密集申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格Ⅱ.頻繁申報(bào)或頻繁撤銷申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格或其他投資者的投資決定 Ⅲ.巨額申報(bào)，且申報(bào)價(jià)格明顯偏離申報(bào)時(shí)的證券市場(chǎng)成交價(jià)格Ⅳ.一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：A】
選項(xiàng)A正確：考查異常交易行為管理，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控，上述四項(xiàng)均屬于異常交易行為。
上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)下列可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控：
（1）可能對(duì)證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量買入或者賣出相關(guān)證券。
（2）以同一身份證明文件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開(kāi)立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易。
（3）委托、授權(quán)給同一機(jī)構(gòu)或者同一個(gè)人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易。
（4）兩個(gè)或兩個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易。
（5）大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)或者密集申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格。
（6）頻繁申報(bào)或頻繁撤銷申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格或其他投資者的投資決定。
（7）巨額申報(bào)，且申報(bào)價(jià)格明顯偏離申報(bào)時(shí)的證券市場(chǎng)成交價(jià)格。
（9）—段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易。
（9）在同一價(jià)位或者相近價(jià)位大量或者頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。
（10）大量或者頻繁進(jìn)行高買低賣交易。
（11）進(jìn)行與自身公開(kāi)發(fā)布的投資分析、預(yù)測(cè)或建議相背離的證券交易。
（12）在大宗交易中進(jìn)行虛假或其他擾亂市場(chǎng)秩序的申報(bào)。
（13）證券交易所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他異常交易。
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- 8 【組合型選擇題】以下（）屬于應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控的異常交易行為。Ⅰ.大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)或者密集申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格Ⅱ.頻繁申報(bào)或頻繁撤銷申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格或其他投資者的投資決定 Ⅲ.巨額申報(bào)，且申報(bào)價(jià)格明顯偏離申報(bào)時(shí)的證券市場(chǎng)成交價(jià)格Ⅳ.一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易
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熱門試題換一換
- 關(guān)于債券的特征描述錯(cuò)誤的是（）。
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- 關(guān)于證券公司繳納證券投資者保護(hù)基金，下列說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取Ⅱ.證券公司繳納的基金，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)代扣代收Ⅲ.證券公司應(yīng)在年度審計(jì)結(jié)束后，根據(jù)其審計(jì)后的收入和事先核定的比例確定需要繳納的基金金額Ⅳ.證券公司在年度審計(jì)結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券投資者保護(hù)基金公司申報(bào)清繳
- 證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)與特定交易對(duì)手方或投資者簽訂柜臺(tái)交易合同，約定雙方的權(quán)利義務(wù)。不能采用（）的方式簽訂交易合同。
- 根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，主辦券商是指在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事以下（）的證券公司。Ⅰ.推薦業(yè)務(wù)Ⅱ.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)Ⅲ.做市業(yè)務(wù)Ⅳ.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)
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- 從托管體系看，證監(jiān)會(huì)是交易所債券市場(chǎng)的（）。
- 目前，投資者在我國(guó)證券市場(chǎng)上進(jìn)行證券交易時(shí)采用（）。
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