證券投資顧問
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首頁 證券投資顧問考試 題庫 正文
  • 組合型選擇題 關(guān)于上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問的職責(zé)，下列說法正確的有（）。Ⅰ.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)為每一項(xiàng)目建立獨(dú)立的工作檔案，保存期不少于20年 Ⅱ.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù) Ⅲ.財(cái)務(wù)顧問對(duì)同一事項(xiàng)作出的判斷與其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)意見存在重大差異的，可自行聘請(qǐng)相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)Ⅳ.在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問解除委托協(xié)議的，委托人應(yīng)當(dāng)在3個(gè)月內(nèi)另行聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問對(duì)其進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)
  • A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B 、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅱ、Ⅲ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ
  • E 、Ⅰ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案：C】

Ⅰ項(xiàng)，財(cái)務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。

 Ⅳ項(xiàng)，在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問解除委托協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)作出書面報(bào)告，說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的理由，并予以公告。委托人應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)另行聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問對(duì)其進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。

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