- 選擇題下列關(guān)于限倉(cāng)制度以及大戶報(bào)告制度的說(shuō)法中，不正確的是（）。
- A 、限倉(cāng)制度能防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中
- B 、限倉(cāng)制度是對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度
- C 、限倉(cāng)制度能有效防范操縱市場(chǎng)的行為
- D 、大戶報(bào)告制度不能判斷大戶交易風(fēng)險(xiǎn)狀況
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參考答案【正確答案：D】
選項(xiàng)D說(shuō)法不正確：大戶報(bào)告制度是交易所建立限倉(cāng)制度后，當(dāng)會(huì)員或客戶的持倉(cāng)量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時(shí)，必須向交易所申報(bào)有關(guān)開(kāi)戶、交易、資金來(lái)源、交易動(dòng)機(jī)等情況，以便交易所審查大戶是否有過(guò)度投機(jī)和操縱市場(chǎng)行為，并判斷大戶交易風(fēng)險(xiǎn)狀況的風(fēng)險(xiǎn)控制制度。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】下列關(guān)于要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)摘要提示性公告中必須做出的特別提示的說(shuō)法，正確的是（）。
- A 、外資企業(yè)成為上市公司的控股股東或者戰(zhàn)略投資者，必須提前取得外資主管部門(mén)的批準(zhǔn)
- B 、上市公司及其控股的子公司如果屬于外資限制或禁止進(jìn)入或控股的行業(yè)，必須提前取得主管部門(mén)的批準(zhǔn)
- C 、涉及反壟斷審查的必須提前取得有關(guān)主管部門(mén)反壟斷審查的批復(fù)
- D 、特別提示中必須明確說(shuō)明，只有取得以上有權(quán)部門(mén)的批復(fù)，收購(gòu)人才能正式向中國(guó)證監(jiān)會(huì)上報(bào)申請(qǐng)材料
- 2 【多選題】以下關(guān)于投資價(jià)值研究報(bào)告的表述中，錯(cuò)誤的有（）。
- A 、發(fā)行人應(yīng)在詢(xún)價(jià)時(shí)向詢(xún)價(jià)對(duì)象提供投資價(jià)值研究報(bào)告
- B 、撰寫(xiě)投資價(jià)值研究報(bào)告應(yīng)遵循獨(dú)立、完整、客觀的原則
- C 、報(bào)告中應(yīng)包括發(fā)行人經(jīng)營(yíng)狀況和發(fā)展前景分析
- D 、報(bào)告中需給出發(fā)行人與同行業(yè)可比上市公司的投資價(jià)值比較
- 3 【多選題】下列關(guān)于輔導(dǎo)報(bào)告的表述,正確的有( )。
- A 、輔導(dǎo)報(bào)告由發(fā)行人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)報(bào)送
- B 、輔導(dǎo)報(bào)告由保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)報(bào)送
- C 、輔導(dǎo)結(jié)束后,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)出具輔導(dǎo)工作總結(jié)報(bào)告
- D 、輔導(dǎo)結(jié)束后,發(fā)行人應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送輔導(dǎo)工作總結(jié)報(bào)告
- 4 【判斷題】金融期貨交易中的大戶報(bào)告制度是指在限倉(cāng)制度尚未建立的情況下，當(dāng)交易所會(huì)員或客戶的持倉(cāng)量過(guò)大時(shí)，必須向交易所報(bào)告有關(guān)開(kāi)戶、交易、資金來(lái)源、交易動(dòng)機(jī)等情況的一種制度。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 5 【組合型選擇題】關(guān)于證券研究報(bào)告的功能，以下說(shuō)法正確的是（）。 Ⅰ.向客戶提供證券估值 Ⅱ.向客戶提供投資評(píng)級(jí) Ⅲ.代客戶進(jìn)行證券交易 Ⅳ.代客戶作出投資決策
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】 關(guān)于證券研究報(bào)告的功能，以下說(shuō)法正確的是（）。 Ⅰ.向客戶提供證券估值 Ⅱ.向客戶提供投資評(píng)級(jí) Ⅲ.代客戶進(jìn)行證券交易 Ⅳ.代客戶作出投資決策
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【選擇題】下列關(guān)于限倉(cāng)制度以及大戶報(bào)告制度的說(shuō)法中，不正確的是（）。
- A 、限倉(cāng)制度能防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中
- B 、限倉(cāng)制度是對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度
- C 、限倉(cāng)制度能有效防范操縱市場(chǎng)的行為
- D 、大戶報(bào)告制度不能判斷大戶交易風(fēng)險(xiǎn)狀況
- 8 【選擇題】下列關(guān)于限倉(cāng)制度以及大戶報(bào)告制度的說(shuō)法中，不正確的是（）。
- A 、限倉(cāng)制度能防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中
- B 、限倉(cāng)制度是對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度
- C 、限倉(cāng)制度能有效防范操縱市場(chǎng)的行為
- D 、大戶報(bào)告制度不能判斷大戶交易風(fēng)險(xiǎn)狀況
- 9 【組合型選擇題】關(guān)于證券研究報(bào)告的功能正確的是（）。Ⅰ.向客戶提供證券估值Ⅱ.提供投資評(píng)級(jí)Ⅲ.代客戶進(jìn)行證券交易Ⅳ.代客戶作出投資決策
- 10 【組合型選擇題】關(guān)于證券研究報(bào)告的功能正確的是（）。Ⅰ.向客戶提供證券估值Ⅱ.提供投資評(píng)級(jí)Ⅲ.代客戶進(jìn)行證券交易Ⅳ.代客戶作出投資決策
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
熱門(mén)試題換一換
- 下列選項(xiàng)中不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素有（ ）。
- 證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金的贖回是投資者通過(guò)一級(jí)交易商，申請(qǐng)以一籃子股票和少量現(xiàn)金換取一定數(shù)量的基金份額；申購(gòu)是投資者通過(guò)一級(jí)交易商申請(qǐng)以一定數(shù)量的基金份額換取一籃子股票和少量現(xiàn)金。
- 下列有關(guān)記賬式國(guó)債的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
- 中證指數(shù)有限公司由上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起成立。
- 證券業(yè)從業(yè)人員的誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。 Ⅰ.真實(shí) Ⅱ.準(zhǔn)確 Ⅲ.公正 Ⅳ.合法
- 公司為（ ）提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。 Ⅰ.其他企業(yè)投資者 Ⅱ.公司股東 Ⅲ.其他個(gè)人投資者 Ⅳ.實(shí)際控制人
- 下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券發(fā)行對(duì)象說(shuō)法證券正確的是（）。
- 投資者融券賣(mài)出時(shí)，融券保證金比例不得低于（）。
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