證券從業(yè)資格
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首頁 證券從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 組合型選擇題 下列各項中，證券自營業(yè)務(wù)的禁止性行為包括有（  ）。I.證券公司利用自營業(yè)務(wù)操縱證券市場II.假借他人名義或者個人名義進行自營業(yè)務(wù)III.將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作IV.購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券
  • A 、I、III、IV
  • B 、I、II、IV
  • C 、I、II、III、IV
  • D 、II、III、IV

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參考答案

【正確答案：C】

1.禁止內(nèi)幕交易

證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，嚴(yán)禁以獲取利益或者減少損失為目的，利用證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。
2.禁止操縱市場
證券公司不得利用自營業(yè)務(wù)操縱證券市場。
3.其他禁止的行為
其他禁止的行為包括：假借他人名義或者個人名義進行自營業(yè)務(wù)；違反規(guī)定委托他人代為買賣證券；違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券；將自營賬戶借給他人使用；將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作；法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

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