- 選擇題證券公司（）對全面風險管理承擔主要責任。
- A 、董事會
- B 、監(jiān)事會
- C 、經(jīng)理層
- D 、風險管理專業(yè)委員會
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參考答案【正確答案：C】
選項C正確：證券公司經(jīng)理層對全面風險管理承擔主要責任，證券公司董事會承擔全面風險管理的最終責任。
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- A 、董事會
- B 、監(jiān)事會
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- D 、風險管理部門
- 2 【組合型選擇題】證券公司經(jīng)理層對全面風險管理承擔主要責任，應當履行下列職責（）。I.制定風險管理制度，并適時調(diào)整II.制定風險偏好、風險容忍度以及重大風險限額等的具體執(zhí)行方案，確保其有效落實III.建立涵蓋風險管理有效性的全員績效考核體系IV.建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機制
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 3 【選擇題】證券公司（）對全面風險管理承擔主要責任。
- A 、董事會
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- A 、董事會
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- A 、董事會
- B 、監(jiān)事會
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- 6 【選擇題】證券公司（）對全面風險管理承擔主要責任。
- A 、董事會
- B 、監(jiān)事會
- C 、經(jīng)理層
- D 、風險管理專業(yè)委員會
- 7 【組合型選擇題】證券公司經(jīng)理層對全面風險管理承擔主要責任，應當履行的職責包括（）。Ⅰ.制定風險管理制度，并適時調(diào)整Ⅱ.建立健全公司全面風險管理的經(jīng)營管理架構(gòu)Ⅲ.制訂風險偏好、風險容忍度以及重大風險限額等的具體執(zhí)行方案Ⅳ.建立涵蓋風險管理有效性的全員績效考核體系
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【選擇題】證券公司（）對全面風險管理承擔主要責任。
- A 、董事會
- B 、監(jiān)事會
- C 、經(jīng)理層
- D 、風險管理部門
- 9 【選擇題】證券公司（）對全面風險管理承擔主要責任。
- A 、董事會
- B 、監(jiān)事會
- C 、經(jīng)理層
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- 10 【選擇題】證券公司（）對全面風險管理承擔主要責任。
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- B 、監(jiān)事會
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熱門試題換一換
- 按照有關(guān)制度的規(guī)定，當日買進的可轉(zhuǎn)換債券當日即可申請轉(zhuǎn)股，當日轉(zhuǎn)換的公司股票不能當日賣出。
- 根據(jù)香港的《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》，發(fā)行人必須依法注冊成立，其所依據(jù)的法律可以是（）。
- 在主板上市公司首次公開發(fā)行股票時,發(fā)行人報告期內(nèi)存在對同一公司控制權(quán)人下相同、類似或相關(guān)業(yè)務(wù)進行重組的,被重組方重組前()達到或超過重組前發(fā)行人相應項目100%的,發(fā)行人重組后運行一個會計年度后方可申請發(fā)行。
- 關(guān)于封閉式基金和開放式基金的交易價格是否包含手續(xù)費，下列說法正確的是（ ）。
- 證券公司集合計劃銷售結(jié)算資金是指（）。 Ⅰ.由證券公司及其推廣機構(gòu)歸集 Ⅱ.在客戶結(jié)算賬戶、集合計劃份額登記機構(gòu)指定的專用賬戶和集合計劃資產(chǎn)托管賬戶之間劃轉(zhuǎn) Ⅲ.集合計劃份額參與、退出、現(xiàn)金分紅等資金 Ⅳ.支付集合計劃銷售費用
- 利率期限結(jié)構(gòu)的理論不包括（）。
- 下列關(guān)于金融市場功能的說法，正確的有（）。Ⅰ.金融市場能夠降低搜尋成本和信息成本Ⅱ.金融資產(chǎn)具有將有形資產(chǎn)產(chǎn)生的風險在資本供求雙方之間重新配置的功能Ⅲ金融市場上的資產(chǎn)價格變化是資金供求關(guān)系變化的反映IV.金融資產(chǎn)流動性直接影響實體經(jīng)濟的資金供求
- （）是證券行業(yè)文化理念的體現(xiàn)，是資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展的價值取向。Ⅰ.合規(guī)Ⅱ.誠信Ⅲ.專業(yè)Ⅳ.穩(wěn)健
- 私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構(gòu)應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于（）。
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