- 多選題非交易過(guò)戶(hù)登記是指符合法律規(guī)定和程序的因()等原因發(fā)生的記名證券再出讓人、受讓人或賬戶(hù)之間的變更登記。
- A 、股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓
- B 、捐贈(zèng)
- C 、行政規(guī)劃
- D 、繼承
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參考答案【正確答案：A,B,D】
非交易過(guò)戶(hù)登記是指符合法律規(guī)定和程序的因股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、捐贈(zèng)、財(cái)產(chǎn)分割、公司購(gòu)并、公司回購(gòu)股份和公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等原因，發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶(hù)之間的變更登記。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】（ ）是指符合法律規(guī)定和程序的因股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃、行政劃拔、繼承、捐贈(zèng)、財(cái)產(chǎn)分割、公司購(gòu)并、公司回購(gòu)股份和公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等原因，發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶(hù)之間的變更登記。
- A 、非交易過(guò)戶(hù)登記
- B 、集中交易過(guò)戶(hù)登記
- C 、證券賬戶(hù)轉(zhuǎn)讓登記
- D 、證券賬戶(hù)變更登記
- 2 【判斷題】變更登記包括證券過(guò)戶(hù)登記和非交易過(guò)戶(hù)登記。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 3 【多選題】非交易過(guò)戶(hù)登記是指符合法律規(guī)定和程序的因（）發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶(hù)之間的變更登記。
- A 、財(cái)產(chǎn)分割
- B 、繼承
- C 、捐贈(zèng)
- D 、公司購(gòu)并
- 4 【單選題】非交易性過(guò)戶(hù)的變更登記不包括以下的（）。
- A 、公司購(gòu)并
- B 、財(cái)產(chǎn)分割
- C 、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股
- D 、行政劃撥
- 5 【單選題】在非交易過(guò)戶(hù)業(yè)務(wù)中,經(jīng)辦人收到登記結(jié)算公司非交易過(guò)戶(hù)確認(rèn)單的下()工作日將該確認(rèn)單交給申請(qǐng)人,并扣除實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用。
- A 、一
- B 、二
- C 、三
- D 、五
- 6 【多選題】符合法律法規(guī)和《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的證券大宗交易以及專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額等證券的協(xié)議交易，可以通過(guò)綜合協(xié)議交易平臺(tái)進(jìn)行，具體包括（ ）。
- A 、權(quán)益類(lèi)證券大宗交易，包括A股、B股、基金等
- B 、債券大宗交易，包括國(guó)債、企業(yè)債、公司債等
- C 、專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易
- D 、深圳證券交易所規(guī)定的其他交易
- 7 【判斷題】交易所應(yīng)依照法定程序，在規(guī)定的期限內(nèi)安排已通過(guò)核準(zhǔn)發(fā)行的股票上市。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 8 【單選題】在基金交易費(fèi)中,()是由登記公司或交易所按有關(guān)規(guī)定收取的。
- A 、印花稅,過(guò)戶(hù)費(fèi),經(jīng)手費(fèi),證管費(fèi)
- B 、印花稅,過(guò)戶(hù)費(fèi),交易傭金,任管費(fèi)
- C 、印花稅,過(guò)戶(hù)費(fèi),經(jīng)手費(fèi),交易傭金
- D 、印花稅,交易擁金,經(jīng)手費(fèi),證管費(fèi)
- 9 【選擇題】對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律行政法規(guī)規(guī)定的以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。
- A 、10日
- B 、3日
- C 、5日
- D 、1日
- 10 【選擇題】對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律行政法規(guī)規(guī)定的以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之曰起（）內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。
- A 、10日
- B 、3日
- C 、5日
- D 、1日
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- 債券質(zhì)押式回購(gòu)交易是指正回購(gòu)方在將債券質(zhì)押給逆回購(gòu)方融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來(lái)某一指定日期，由正回購(gòu)方按約定回購(gòu)利率計(jì)算的資金額向逆回購(gòu)方返回資金，逆回購(gòu)方向正回購(gòu)方返回原出質(zhì)債券的融資行為。
- 證券公司申請(qǐng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資者咨詢(xún)、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)三項(xiàng)資格，其注冊(cè)資本不低于人民幣( )。
- 目前我國(guó)證券登記結(jié)算公司僅能為證券公司開(kāi)立（），而不能為一般證券投資者開(kāi)立。
- 合格投資者，除了應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn)，還應(yīng)符合資質(zhì)條件，下列符合資質(zhì)條件的有（ ）。Ⅰ.凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬(wàn)元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)Ⅱ.社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金Ⅲ.名下金融資產(chǎn)不低于人民幣300萬(wàn)元的個(gè)人投資者Ⅳ.合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII)、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII)
- （）在境外發(fā)行基礎(chǔ)證券。
- 下列關(guān)于投資轉(zhuǎn)讓私募基金份額的說(shuō)法，正確的是（）。
- 公司聘用、解聘承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，可以由下列機(jī)構(gòu)或人員中的（）決定。 Ⅰ.股東會(huì) Ⅱ.董事會(huì) Ⅲ.監(jiān)事會(huì) Ⅳ.審計(jì)委員會(huì)
- 在追究證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的法律上，國(guó)務(wù)院制定并頒布了（）。
- 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)5個(gè)工作日投資者少于（）人，資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止。
- 中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)保薦代表人資格的行為包括（）。 Ⅰ.保薦代表人被吊銷(xiāo)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū) Ⅱ.保薦代表人被注銷(xiāo)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū) Ⅲ.保薦代表人受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰 Ⅳ.保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的
- 下面屬于政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向人民銀行報(bào)送的文件的是（ ）。Ⅰ.金融債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告Ⅱ.發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告Ⅲ.承銷(xiāo)協(xié)議Ⅳ.金融債券發(fā)行辦法
- 下列關(guān)于外資股發(fā)行，說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ.N股是在新加坡發(fā)行的外資股Ⅱ.H股是在中國(guó)香港發(fā)行的外資股Ⅲ.L股是在倫敦發(fā)行的外資股Ⅳ.B股是在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行的外資股
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