證券從業(yè)資格
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首頁 證券從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 多選題 下列關(guān)于上市公司發(fā)行新股的持續(xù)督導(dǎo)期間的表述,正確的有()。
  • A 、首次公開發(fā)行股票并在主板上市的,持續(xù)督導(dǎo)期間為股票上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度
  • B 、申請在主板重新上市的,持續(xù)督導(dǎo)期間為股票重新上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度
  • C 、創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股的,持續(xù)督導(dǎo)期間為股票上市當(dāng)年剩余時間及其后1個完整會計年度
  • D 、持續(xù)督導(dǎo)期滿,如有尚未完結(jié)的保薦工作,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)繼續(xù)完成

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參考答案

【正確答案:A,B,D】

選項ABD正確:因證券發(fā)行品種及上市板塊不同,持續(xù)督導(dǎo)的期間有所差異,具體規(guī)定如下:

(1)首次公開發(fā)行股票并在主板上市的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度;

(2)主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其1個完整會計年度;

(3)申請在主板重新上市的,持續(xù)督導(dǎo)期間為股票重新上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度;

(4)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的、首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市額,以及向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在北交所上市的,持續(xù)督導(dǎo)時間為股票上市當(dāng)年剩余時間及其后3個完整會計年度;

(4)創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的,持續(xù)督導(dǎo)期間為股票、可轉(zhuǎn)換公司債券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度;北交所上市公司發(fā)行新股的,持續(xù)督導(dǎo)期間為股票上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度。

持續(xù)督導(dǎo)的期間自股票、可轉(zhuǎn)換公司債券上市之日起計算。持續(xù)督導(dǎo)期屆滿,如有尚未完結(jié)的保薦工作,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)繼續(xù)完成。

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