- 組合型選擇題證券公司內(nèi)部評(píng)級(jí)管理的基本要求包括（）。Ⅰ.證券公司應(yīng)建立內(nèi)部評(píng)級(jí)體系，內(nèi)部評(píng)級(jí)體系應(yīng)能夠有效識(shí)別信用風(fēng)險(xiǎn)，具備風(fēng)險(xiǎn)區(qū)分能力Ⅱ.證券公司應(yīng)制定內(nèi)部評(píng)級(jí)管理制度，明確內(nèi)部評(píng)級(jí)操作流程，確保內(nèi)部評(píng)級(jí)體系持續(xù)有效運(yùn)作Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)建立與自身業(yè)務(wù)復(fù)雜程度和風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系相適應(yīng)的內(nèi)部評(píng)級(jí)管理工具、方法和標(biāo)準(zhǔn)Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)正確收集和使用評(píng)級(jí)信息，對(duì)收集的資料信息進(jìn)行評(píng)估和歸檔，以保證其及時(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：C】
選項(xiàng)C正確：《證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)逑立健全內(nèi)部評(píng)級(jí)管理制度，證券公司可根據(jù)內(nèi)部實(shí)際情況及管理需要確定內(nèi)部評(píng)級(jí)管理制度覆蓋的業(yè) 務(wù)范圍。內(nèi)部評(píng)級(jí)管理的基本要求如下：
（1）證券公司應(yīng)建立內(nèi)部評(píng)級(jí)體系，內(nèi)部評(píng)級(jí)體系應(yīng)能夠有效識(shí)別信用風(fēng)險(xiǎn)，具備風(fēng)險(xiǎn)區(qū)分能力；
（2）證券公司應(yīng)制定內(nèi)部評(píng)級(jí)管理制度，明確內(nèi)部評(píng)級(jí)操作流程，確保內(nèi)部評(píng)級(jí)體系持續(xù)有效運(yùn)作；
（3）證券公司應(yīng)當(dāng)建立與自身業(yè)務(wù)復(fù)雜程度和風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系相適應(yīng)的內(nèi)部評(píng)級(jí)管理工具、方法和標(biāo)準(zhǔn)；
（4）證券公司應(yīng)當(dāng)正確收集和使用評(píng)級(jí)信息，對(duì)收集的資料信息進(jìn)行評(píng)估 和歸檔，以保證其及時(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性；
（5）業(yè)務(wù)存續(xù)期內(nèi)，證券公司應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)狀況的變化情況，定期或者不定期進(jìn)行內(nèi)部評(píng)級(jí)更新，持續(xù)關(guān)注相關(guān)主體的信用變化。
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- A 、禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營(yíng)存在利益沖突或者競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類(lèi)業(yè)務(wù)
- B 、子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)
- C 、禁止相互持股的情形，即子公司不得直接或間接持有其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司的股權(quán)或股份，或者以其他方式向其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司投資
- D 、證券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東和子公司客戶(hù)的合法權(quán)益
- 2 【組合型選擇題】債券評(píng)級(jí)的主要內(nèi)容包括（ ）。 I.考察發(fā)行單位能否按期付息 II.分析債券發(fā)行單位的償債能力 III.評(píng)價(jià)發(fā)行單位的費(fèi)用 IV.考察投資人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)程度
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- A 、I、II、IV
- B 、I、II、III
- C 、I、II
- D 、II、IV
- 4 【組合型選擇題】證券公司治理的基本要求包括（）。I.建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分II.不得侵犯客戶(hù)合法權(quán)益III.在特殊情況下，可以侵犯客戶(hù)的合法權(quán)益IV.建立完備的內(nèi)部控制體系
- A 、I、II、IV
- B 、I、II、III
- C 、I、II
- D 、II、IV
- 5 【組合型選擇題】證券公司治理的基本要求包括（）。Ⅰ.建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分Ⅱ.不得侵犯客戶(hù)合法權(quán)益Ⅲ.在特殊情況下，可以侵犯客戶(hù)的合法權(quán)益Ⅳ.建立完備的內(nèi)部控制體系
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】證券公司治理的基本要求包括（）。I.建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分II.不得侵犯客戶(hù)合法權(quán)益III.在特殊情況下，可以侵犯客戶(hù)的合法權(quán)益IV.建立完備的內(nèi)部控制體系
- A 、I、II、IV
- B 、I、II、III
- C 、I、II
- D 、II、IV
- 7 【組合型選擇題】證券公司的融資管理應(yīng)符合的要求包括（）。Ⅰ.分析正常和壓力情景下未來(lái)不同 吋間段的融資需求和來(lái)源Ⅱ.加強(qiáng)負(fù)債品種、期限、交易對(duì)手、融資抵（質(zhì)） 押品和融資市場(chǎng)等的集中度管理，適當(dāng)設(shè)置集中度限額Ⅲ.加強(qiáng)融資渠道管理，積極維護(hù)與主要融資交易對(duì)手的關(guān)系，保持在市場(chǎng)上的適當(dāng)活躍程度，并定期評(píng)估市場(chǎng)融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力Ⅳ.密切監(jiān)測(cè)主要金融市場(chǎng)的交易量和價(jià)格等變動(dòng)情況，評(píng)估市場(chǎng)流動(dòng)性對(duì)公司融資能力的影響
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】證券公司的融資管理應(yīng)符合的要求包括（）。Ⅰ.分析正常和壓力情景下未來(lái)不同 吋間段的融資需求和來(lái)源Ⅱ.加強(qiáng)負(fù)債品種、期限、交易對(duì)手、融資抵（質(zhì)） 押品和融資市場(chǎng)等的集中度管理，適當(dāng)設(shè)置集中度限額Ⅲ.加強(qiáng)融資渠道管理，積極維護(hù)與主要融資交易對(duì)手的關(guān)系，保持在市場(chǎng)上的適當(dāng)活躍程度，并定期評(píng)估市場(chǎng)融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力Ⅳ.密切監(jiān)測(cè)主要金融市場(chǎng)的交易量和價(jià)格等變動(dòng)情況，評(píng)估市場(chǎng)流動(dòng)性對(duì)公司融資能力的影響
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
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- 10 【組合型選擇題】證券公司內(nèi)部評(píng)級(jí)管理的基本要求包括（）。Ⅰ.證券公司應(yīng)建立內(nèi)部評(píng)級(jí)體系，內(nèi)部評(píng)級(jí)體系應(yīng)能夠有效識(shí)別信用風(fēng)險(xiǎn)，具備風(fēng)險(xiǎn)區(qū)分能力Ⅱ.證券公司應(yīng)制定內(nèi)部評(píng)級(jí)管理制度，明確內(nèi)部評(píng)級(jí)操作流程，確保內(nèi)部評(píng)級(jí)體系持續(xù)有效運(yùn)作Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)建立與自身業(yè)務(wù)復(fù)雜程度和風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系相適應(yīng)的內(nèi)部評(píng)級(jí)管理工具、方法和標(biāo)準(zhǔn)Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)正確收集和使用評(píng)級(jí)信息，對(duì)收集的資料信息進(jìn)行評(píng)估和歸檔，以保證其及時(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
熱門(mén)試題換一換
- 下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說(shuō)法中，正確的是（）。 I.侵犯的客體是金融管理秩序和客戶(hù)的合法權(quán)益 II.犯罪主體是特殊主體 III.主觀方面一般是為了獲取合法利潤(rùn) IV.客觀方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)
- 按照滬深300指數(shù)分級(jí)靠檔方法，某股票的流通比例為35%，則加權(quán)比例為（）。
- 所謂“法”的概念，是指人們對(duì)“法”這一事物或現(xiàn)象的（）所作的歸納和總結(jié)。
- 根據(jù)中國(guó)人民銀行2018年第3號(hào)公告，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行資本補(bǔ)充債券，應(yīng)滿(mǎn)足的條件包括（）。Ⅰ.償債能力良好，且成立滿(mǎn)三年Ⅱ.具有完善的公司治理機(jī)制Ⅲ.經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健，資產(chǎn)結(jié)構(gòu)符合行業(yè)特征，以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)為導(dǎo)向，遵守國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和信貸政策Ⅳ.滿(mǎn)足宏觀審慎管理要求，且主要金融監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管部門(mén)的有關(guān)規(guī)定
- 證券公司經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣（）元。
- 下列關(guān)于開(kāi)立證券賬戶(hù)的說(shuō)法，正確的有（）。Ⅰ.開(kāi)立證券賬戶(hù)應(yīng)堅(jiān)持合法性原則Ⅱ.開(kāi)立證券賬戶(hù)應(yīng)堅(jiān)持真實(shí)性原則Ⅲ.一個(gè)自然人根據(jù)需求，可開(kāi)立不同類(lèi)別和用途的證券賬戶(hù)Ⅳ.一個(gè)法人根據(jù)需求，可開(kāi)立不同類(lèi)別和用途的證券賬戶(hù)
- 下列說(shuō)法正確的是（）。 Ⅰ.具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生產(chǎn)品交易 Ⅱ.不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司不能從事金融衍生產(chǎn)品交易 Ⅲ.具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司經(jīng)批準(zhǔn)可以從事金融衍生產(chǎn)品交易 Ⅳ.不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)為目的，從事金融衍生產(chǎn)品交易
- 下列說(shuō)法，正確的是（）。
- 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其業(yè)務(wù)人員的有關(guān)信息、所管理的私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況。發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。
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