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首頁(yè) 證券從業(yè)資格考試題庫(kù) 正文

組合型選擇題為了防止公眾媒體或者其他機(jī)構(gòu)未經(jīng)授權(quán)私自刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)公司的證券研究報(bào)告，證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取下列措施（）。Ⅰ.加強(qiáng)證券研究報(bào)告發(fā)布環(huán)節(jié)管理，要求公司相關(guān)人員不得將證券研究報(bào)告私自提供給未經(jīng)公司授權(quán)的公眾媒體或者其他機(jī)構(gòu)Ⅱ.提示客戶(hù)不要將證券研究報(bào)告轉(zhuǎn)發(fā)給他人Ⅲ.建立跟蹤監(jiān)測(cè)機(jī)制，發(fā)現(xiàn)公司證券研究報(bào)告被私自刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)的，及時(shí)采取維權(quán)措施Ⅳ.加強(qiáng)投資者教育和客戶(hù)溝通，提示客戶(hù)及公眾投資者慎重使用公眾媒體刊載的證券研究報(bào)告
A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案：A】

選項(xiàng)A說(shuō)法正確：證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取下列措施，防止公眾媒體或者其他機(jī)構(gòu)未經(jīng)授權(quán)私自刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)公司的證券研究報(bào)告：

①加強(qiáng)證券研究報(bào)告發(fā)布環(huán)節(jié)管理，要求公司相關(guān)人員不得將證券研究報(bào)告私自提供給未經(jīng)公司授權(quán)的公眾媒體或者其他機(jī)構(gòu)，提示客戶(hù)不要將證券研究報(bào)告轉(zhuǎn)發(fā)給他人；

②建立跟蹤監(jiān)測(cè)機(jī)制，發(fā)現(xiàn)公司證券研究報(bào)告被私自刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)的，及時(shí)采取維權(quán)措施；

③加強(qiáng)投資者教育和客戶(hù)溝通，提示客戶(hù)及公眾投資者慎重使用公眾媒體刊載的證券研究報(bào)告。

公眾媒體或者其他機(jī)構(gòu)未經(jīng)授權(quán)刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)證券研究報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

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