- 選擇題下列屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門工作的是（）。
- A 、自營(yíng)賬戶的開立
- B 、自營(yíng)賬戶的使用登記
- C 、自營(yíng)投資項(xiàng)目的執(zhí)行
- D 、自營(yíng)資金的調(diào)度
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參考答案【正確答案：C】
選項(xiàng)C正確：自營(yíng)投資項(xiàng)目的執(zhí)行屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)部門的工作。自營(yíng)賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等以及自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)。
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- A 、自營(yíng)賬戶的開立
- B 、自營(yíng)賬戶的使用登記
- C 、自營(yíng)投資項(xiàng)目的執(zhí)行
- D 、自營(yíng)資金的調(diào)度
- 2 【選擇題】下列不屬于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制內(nèi)容的是（）。
- A 、明確自營(yíng)賬戶由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門統(tǒng)一管理
- B 、建立完備的業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)制度
- C 、建立防火墻制度
- D 、建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)
- 3 【選擇題】下列不屬于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制內(nèi)容的是（）。
- A 、明確自營(yíng)賬戶由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門統(tǒng)一管理
- B 、建立完備的業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)制度
- C 、建立防火墻制度
- D 、建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)
- 4 【組合型選擇題】證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門的職責(zé)不包括（）。 Ⅰ.自營(yíng)賬戶開戶 Ⅱ.自營(yíng)賬戶使用登記 Ⅲ.自營(yíng)賬戶銷戶 Ⅳ.自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【選擇題】下列不屬于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制內(nèi)容的是（）。
- A 、明確自營(yíng)賬戶由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門統(tǒng)一管理
- B 、建立完備的業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)制度
- C 、建立防火墻制度
- D 、建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)
- 6 【選擇題】下列不屬于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制內(nèi)容的是（）。
- A 、明確自營(yíng)賬戶由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門統(tǒng)一管理
- B 、建立完備的業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)制度
- C 、建立防火墻制度
- D 、建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)
- 7 【選擇題】下列屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門工作的是（）。
- A 、自營(yíng)賬戶的開立
- B 、自營(yíng)賬戶的使用登記
- C 、自營(yíng)投資項(xiàng)目的執(zhí)行
- D 、自營(yíng)資金的調(diào)度
- 8 【組合型選擇題】證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門的職責(zé)不包括（）。 Ⅰ.自營(yíng)賬戶開戶 Ⅱ.自營(yíng)賬戶使用登記 Ⅲ.自營(yíng)賬戶銷戶 Ⅳ.自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門的職責(zé)不包括（）。 Ⅰ.自營(yíng)賬戶開戶 Ⅱ.自營(yíng)賬戶使用登記 Ⅲ.自營(yíng)賬戶銷戶 Ⅳ.自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度
- 10 【選擇題】下列不屬于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制內(nèi)容的是（）。
- A 、明確自營(yíng)賬戶由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門統(tǒng)一管理
- B 、建立完備的業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)制度
- C 、建立防火墻制度
- D 、建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)
熱門試題換一換
- 銀行間市場(chǎng)債券回購(gòu)交易中，中央結(jié)算公司應(yīng)定期向中國(guó)人民銀行報(bào)告?zhèn)泄堋⒔Y(jié)算有關(guān)情況，及時(shí)為參與者提供( )服務(wù)。
- 證券發(fā)行上市后，首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后( )個(gè)完整會(huì)計(jì)年度；主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換債券的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后( )個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。
- 證券發(fā)行人向原股東配售股份，擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的（ ）。
- 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括（）。 I. 真實(shí)、合法的資金和賬戶 II. 明確授權(quán) III. 業(yè)務(wù)隔離 IV. 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
- 個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格上交的保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函應(yīng)由其（）簽字。 Ⅰ.董事長(zhǎng) Ⅱ.總經(jīng)理 Ⅲ.經(jīng)理 Ⅳ.主任
- 中國(guó)人民銀行是我國(guó)的中央銀行，也是國(guó)務(wù)院組成部門之一，主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策，維護(hù)金融穩(wěn)定，同時(shí)承擔(dān)一定的金融服務(wù)職能，其職責(zé)包括（）。Ⅰ.依法制定和執(zhí)行貨幣政策Ⅱ.持有、管理、經(jīng)營(yíng)國(guó)家外匯儲(chǔ)備、黃金儲(chǔ)備 Ⅲ.經(jīng)理國(guó)庫(kù)Ⅳ.維護(hù)支付、清算系統(tǒng)的正常運(yùn)行
- 發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格（）。 I.證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符 II.公開發(fā)行證券并在主板上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下滑50%以上 III.首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更 IV.首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組
- 有限責(zé)任公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。 Ⅰ.公司名稱 Ⅱ.公司的經(jīng)營(yíng)范圍 Ⅲ.各股東出資額 Ⅳ.法定代表人名稱
- 金融工程化是將工程思維引入金融領(lǐng)域，綜合采用各種工程技術(shù)方法創(chuàng)造性解決金融問題，主要應(yīng)用于（）。 Ⅰ.套期保值 Ⅱ.套利 Ⅲ.投機(jī) Ⅳ.構(gòu)造組合
- 下列屬于金融期貨合約的有（）。Ⅰ.外匯期貨Ⅱ.利率期貨Ⅲ.股指期貨Ⅳ.金屬期貨
- 按照《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立另類子公司，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。Ⅰ.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格Ⅱ.最近六個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立另類投資子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定Ⅲ.最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形Ⅳ.公司章程有關(guān)對(duì)外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立另類投資子公司，并經(jīng)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批
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