證券從業(yè)資格
報考指南 考試報名 準(zhǔn)考證打印 成績查詢 考試題庫

重置密碼成功

請謹(jǐn)慎保管和記憶你的密碼，以免泄露和丟失

注冊成功

請謹(jǐn)慎保管和記憶你的密碼，以免泄露和丟失

首頁 證券從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 選擇題 證券公司存在下列（）情形的，不會被暫停簽訂新的集合及定向資產(chǎn)管理合同。
  • A 、發(fā)生適當(dāng)性管理失效，處在整改期間
  • B 、發(fā)生重大風(fēng)險事件，處在整改期間
  • C 、發(fā)生重大信息安全事件，處在整改期間
  • D 、涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會調(diào)查，證券公司能夠證明立案調(diào)查與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)明顯無關(guān)

掃碼下載億題庫

精準(zhǔn)題庫快速提分

參考答案

【正確答案：D】

選項D符合題意：《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十條規(guī)定，證券公司存在下列情形的，中國證監(jiān)會暫不受理專項資產(chǎn)管理計劃設(shè)立申請；已經(jīng)受理的，暫緩進(jìn)行審核。責(zé)令證券公司暫停簽訂新的集合及定向資產(chǎn)管理合同：

（1）因涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會調(diào)查，但證券公司能夠證明立案調(diào)查與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)明顯無關(guān)的除外；
（2）因發(fā)生重大風(fēng)險事件、適當(dāng)性管理失效和重大信息安全事件等表明公司內(nèi)部控制存在重大缺陷的事項，處在整改期間（選項A、B、C不符合題意）。

您可能感興趣的試題
熱門試題 換一換

億題庫—讓考試變得更簡單

已有600萬用戶下載

宾阳县| 永城市| 临高县| 富民县| 金阳县| 静安区| 沽源县| 加查县| 浑源县| 新余市| 甘孜| 大冶市| 桃园市| 呼图壁县| 贺兰县| 沁水县| 余干县| 潮州市| 石渠县| 林芝县| 探索| 包头市| 南雄市| 若尔盖县| 耒阳市| 会东县| 郧西县| 锡林浩特市| 邻水| 绵阳市| 北川| 栾城县| 翼城县| 莱阳市| 封丘县| 石城县| 昌吉市| 民丰县| 思茅市| 梧州市| 河北区|