證券從業(yè)資格
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首頁 證券從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 組合型選擇題 證券公司設(shè)立私募基金子公司應(yīng)當符合()要求。Ⅰ.最近六個月各項風險控制指標符合中國證監(jiān)會及協(xié)會的相關(guān)要求,且設(shè)立私募基金子公司后,各項風險控制指標仍持續(xù)符合規(guī)定Ⅱ.最近一年未因重大違法違規(guī)行為收到監(jiān)管部門和有關(guān)機關(guān)調(diào)查的情形Ⅲ.公司章程有關(guān)對外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立私募基金子公司,并經(jīng)注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審批Ⅳ.證券公司應(yīng)當以自有資金全資設(shè)立私募基金子公司,不得采用股份代持等方式變相與其他投資者共同出資設(shè)立私募基金子公司

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