- 組合型選擇題為保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息，證券公司應(yīng)當(dāng)提供的查詢方式有（）。 I. 電話查詢 II. 網(wǎng)上查詢 III. 書面查詢 IV. 在營業(yè)場所公示
- A 、I、 II 、III
- B 、II、 III 、IV
- C 、I、 III
- D 、II、 IV
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參考答案【正確答案：B】
證券公司應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。
您可能感興趣的試題- 1 【判斷題】證券公司應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠按照資產(chǎn)管理合同約定的時間和方式查詢客戶資產(chǎn)配置狀況等信息。發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的、可能影響客戶利益的重大事項時，證券公司應(yīng)當(dāng)及時告知客戶。 ( )
- A 、正確
- B 、錯誤
- 2 【單選題】證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于（ ）。
- A 、1年
- B 、2年
- C 、3年
- D 、4年
- 3 【選擇題】證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，檔案保存時間不得少于（）年。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、10
- 4 【組合型選擇題】為保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息，證券公司應(yīng)當(dāng)提供的查詢方式有（）。 Ⅰ.電話查詢 Ⅱ.網(wǎng)上查詢 Ⅲ.書面查詢 Ⅳ.在營業(yè)場所公示
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【組合型選擇題】客戶在證券公司營業(yè)時間能夠隨時查詢的信息有（）。 Ⅰ.委托記錄 Ⅱ.交易記錄 Ⅲ.資金余額 Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)人證書編號
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【選擇題】證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于（）年。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 7 【選擇題】證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，檔案保存時間不得少于（）年。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、10
- 8 【組合型選擇題】客戶在證券公司營業(yè)時間能夠隨時查詢的信息有（）。 Ⅰ.委托記錄 Ⅱ.交易記錄 Ⅲ.資金余額 Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)人證書編號
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】客戶在證券公司營業(yè)時間能夠隨時查詢的信息有（）。 Ⅰ.委托記錄 Ⅱ.交易記錄 Ⅲ.資金余額 Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)人證書編號
- 10 【組合型選擇題】客戶在證券公司營業(yè)時間能夠隨時查詢的信息有（）。 Ⅰ.委托記錄 Ⅱ.交易記錄 Ⅲ.資金余額 Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)人證書編號
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下,證券公司與其客戶之間的資金清算交收,需要由證券公司和指定商業(yè)銀行配合完成。
- 同一發(fā)行主體發(fā)行的債券,長期債券利率比短期債券高,這是對()的補償。
- 申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的下列條件中正確的有（ ）。Ⅰ.單獨從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員Ⅱ.同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員Ⅲ.其高級管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格Ⅳ.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施
- 個人投資者參與上交所期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。 Ⅰ.申請開戶前20個交易日，日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額（不含通過融資融券交易融入的證券和資金），合計不低于人民幣50萬元 Ⅱ.指定交易在證券公司6個月以上并具備融資融券業(yè)務(wù)參與資格或金融期貨交易經(jīng)歷 Ⅲ.在期貨公司開戶6個月以上并具有金融期貨交易經(jīng)歷 Ⅳ.凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元
- 下列各項說法中，錯誤的是（）。
- 外匯市場發(fā)展與匯率市場化改革、資本開放進(jìn)程、人民幣國際化齊頭并進(jìn)，相輔相成，以下關(guān)于外匯市場表述正確的是（）。Ⅰ.人民幣外匯市場包括在岸市場和離岸市場Ⅱ.銀行間外匯市場交易方式分為競價和詢價兩種，其中競價交易占主導(dǎo)地位Ⅲ.我國銀行間外匯市場完整形成了具備價格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險管理和配置資源功能的場所Ⅳ.我國的外匯市場交易工具包括即期、遠(yuǎn)期和掉期等類型
- 公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用，不得用于彌補虧損和（）。
- 證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上（）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
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