- 選擇題證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人至少開(kāi)展（）學(xué)時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)。
- A 、10
- B 、20
- C 、30
- D 、60
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參考答案【正確答案：D】
選項(xiàng)D正確：證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人至少開(kāi)展60學(xué)時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)。
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- A 、10
- B 、20
- C 、30
- D 、40
- 2 【組合型選擇題】證券公司委托證券經(jīng)紀(jì)人開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的，應(yīng)當(dāng)做到（）。 Ⅰ.建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度 Ⅱ.對(duì)經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督 Ⅲ.對(duì)經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行培訓(xùn) Ⅳ.建立健全信息查詢制度
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【單選題】證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于（ ）個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于（）個(gè)小時(shí)。
- A 、60 、20
- B 、20、60
- C 、50、30
- D 、30、 50
- 4 【組合型選擇題】 證券公司委托證券經(jīng)紀(jì)人開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的，應(yīng)當(dāng)做到（）。 I.建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度 II.對(duì)經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督 III.對(duì)經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行培訓(xùn) IV.建立健全信息查詢制度
- A 、II、 III
- B 、I、 IV
- C 、I 、II、 III
- D 、I、 II、 III、 IV
- 5 【選擇題】證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人至少開(kāi)展（）學(xué)時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)。
- A 、10
- B 、20
- C 、30
- D 、60
- 6 【選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于（）個(gè)小時(shí)。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 7 【選擇題】證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人至少開(kāi)展（）學(xué)時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)。
- A 、10
- B 、20
- C 、30
- D 、60
- 8 【選擇題】證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人至少開(kāi)展（）學(xué)時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)。
- 9 【選擇題】證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人至少開(kāi)展（）學(xué)時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)。
- A 、10
- B 、20
- C 、30
- D 、60
- 10 【選擇題】證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人至少開(kāi)展（）學(xué)時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)。
- A 、10
- B 、20
- C 、30
- D 、60
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- 關(guān)于發(fā)起人出資的說(shuō)法，正確的有（ ）。
- 客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)同時(shí)對(duì)代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件，進(jìn)行核對(duì)并登記。
- 有下列（）情形的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。Ⅰ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年Ⅱ.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%的Ⅲ.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)Ⅳ.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年
- 以下屬于貨幣市場(chǎng)基金的有（）。 Ⅰ.國(guó)庫(kù)券 Ⅱ.公司短期債券 Ⅲ. 商業(yè)票據(jù) Ⅳ.期貨基金
- （）是法律規(guī)范對(duì)先前已存在的社會(huì)關(guān)系進(jìn)行調(diào)整所形成的法律關(guān)系。
- （）是指符合條件的客戶以約定價(jià)格向其指定交易的證券公司賣出標(biāo)的證券，并約定在未來(lái)某一日期由客戶按照另一約定價(jià)格從證券公司購(gòu)回標(biāo)的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購(gòu)回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。
- （）等自律組織應(yīng)當(dāng)制定和實(shí)施行業(yè)廉潔從業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反廉潔從業(yè)規(guī)定的采取自律懲戒措施，并按照規(guī)定記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。 I.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) II.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) III.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì) IV.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
- 布雷頓森林協(xié)議的一個(gè)重要成果是將（）與黃金掛鉤。
- 下列有關(guān)非公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。
- 股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司股權(quán)及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的（）。
- 資產(chǎn)支持證券僅限于在合格投資者范圍轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓后，持有資產(chǎn)支持證券的合格投資者合計(jì)不得超過(guò)（）人。
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