- 選擇題按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司的敏感信息包括內幕信息和其他未公開信息。下列不屬于證券公司內幕信息的是（）。
- A 、該證券公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生了重大變化
- B 、該證券公司董事會通過了一項重要投資行為
- C 、該證券公司接受了一項30萬元的政府補助
- D 、該公司分配股利或者增資的計劃
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參考答案【正確答案：C】
選項C不屬于證券公司內幕信息：考查證券公司信息隔離墻制度中內幕信息的基本概念。該證券公司接受了一項30萬元的政府補助，不會對該證券公司的市場價格產生重大影響，并且屬于已經(jīng)公開的信息。
您可能感興趣的試題- 1 【組合型選擇題】 按照《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負責協(xié)助董事會和管理層建立信息隔離墻相關制度，并負有（）職責。 I.審查 II.監(jiān)督 III.檢查 IV.咨詢和培訓
- A 、I、II
- B 、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 2 【選擇題】按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司采取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的，應當將敏感信息所涉及公司或證券列入（）。
- A 、觀察名單
- B 、限制名單
- C 、控制名單
- D 、傳言名單
- 3 【選擇題】按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司應當對與列入（）的公司或證券有關的業(yè)務活動實施監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時調查處理。
- A 、觀察名單
- B 、限制名單
- C 、控制名單
- D 、傳言名單
- 4 【選擇題】按照《證券公司信息隔離墻制度指引》要求，（）負責記錄跨墻情況，向跨墻人員提出跨墻行為規(guī)范，并會同提出跨墻申請的業(yè)務部門和跨墻人員所屬部門對跨墻人員行為進行監(jiān)控。
- A 、合規(guī)部門
- B 、風險控制部門
- C 、公司董事會
- D 、公司監(jiān)事會
- 5 【選擇題】按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，處于信息隔離墻兩側的業(yè)務部門及其工作人員之間對敏感信息進行交流的，應當履行（）程序。
- A 、跨墻審批
- B 、風險檢測
- C 、跨墻備案
- D 、合規(guī)檢查
- 6 【選擇題】按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，處于信息隔離墻兩側的業(yè)務部門及其工作人員之間對敏感信息進行交流的，應當履行（）程序。
- A 、跨墻審批
- B 、風險檢測
- C 、跨墻備案
- D 、合規(guī)檢查
- 7 【選擇題】按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，對于跨墻的申請和審批、跨墻人員行為規(guī)范及監(jiān)督管理、回墻做出的以下規(guī)定中，正確的是（）。
- A 、證券公司保密側業(yè)務部門需要公開側業(yè)務部門派員跨墻進行業(yè)務協(xié)作的，應當事先向保密側業(yè)務部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意
- B 、跨墻人員在跨墻期間不應泄露或不當使用跨墻后知悉的內幕信息
- C 、合規(guī)部門負責記錄跨墻情況，無權對跨墻人員行為進行監(jiān)控
- D 、跨墻人員在跨墻活動結束時即可回墻
- 8 【選擇題】按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司的敏感信息包括內幕信息和其他未公開信息。下列不屬于證券公司內幕信息的是（）。
- A 、該證券公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生了重大變化
- B 、該證券公司董事會通過了一項重要投資行為
- C 、該證券公司接受了一項30萬元的政府補助
- D 、該公司分配股利或者增資的計劃
- 9 【選擇題】按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，對于跨墻的申請和審批、跨墻人員行為規(guī)范及監(jiān)督管理、回墻做出的以下規(guī)定中，正確的是（）。
- A 、證券公司保密側業(yè)務部門需要公開側業(yè)務部門派員跨墻進行業(yè)務協(xié)作的，應當事先向保密側業(yè)務部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意
- B 、跨墻人員在跨墻期間不應泄露或不當使用跨墻后知悉的內幕信息
- C 、合規(guī)部門負責記錄跨墻情況，無權對跨墻人員行為進行監(jiān)控
- D 、跨墻人員在跨墻活動結束時即可回墻
- 10 【選擇題】按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司的敏感信息包括內幕信息和其他未公開信息。下列不屬于證券公司內幕信息的是（）。
- A 、該證券公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生了重大變化
- B 、該證券公司董事會通過了一項重要投資行為
- C 、該證券公司接受了一項30萬元的政府補助
- D 、該公司分配股利或者增資的計劃
熱門試題換一換
- 發(fā)起人不得以( )等作價出資。
- 投資者一經(jīng)認購不可贖回優(yōu)先股票，股份公司在任何情況下都不能對該股票進行贖回。
- 下列選項中，屬于操作風險特征的是（）。 Ⅰ.操作風險成因具有明顯的內生性 Ⅱ.操作風險具有廣泛存在性 Ⅲ.操作風險的表現(xiàn)形式具有很強的個體特性 Ⅳ.操作風險的管理責任具有共擔性
- 只對企事業(yè)單位，不對個人發(fā)行的國庫券是（）。
- 我國現(xiàn)行的證券經(jīng)紀業(yè)務傭金標準，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行（）。
- 下列屬于全球金融體系主要參與者中存款吸收機構的是（）。Ⅰ.儲蓄銀行Ⅱ.開發(fā)銀行Ⅲ.中央銀行Ⅳ.商業(yè)銀行
- 1944年布雷頓森林會議后，（）成為世界金融中心。
- 申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應當自收到申請之日起（）天內，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
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