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多選題根據(jù)《證券公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，下列可能引發(fā)證券公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的行為活動(dòng)有（）。
A 、司法性事件及監(jiān)管調(diào)查、處罰
B 、新聞媒體的不實(shí)報(bào)道或網(wǎng)絡(luò)不實(shí)言論
C 、客戶投訴及其涉及證券公司的不當(dāng)言論或行為
D 、—般性經(jīng)營(yíng)損失

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參考答案

【正確答案：A,B,C】

證券公司應(yīng)確定可能影響公司聲譽(yù)的風(fēng)險(xiǎn)來源，全面、系統(tǒng)、持續(xù)地收集和識(shí)別相關(guān)內(nèi)外部信息，重點(diǎn)關(guān)注以下行為活動(dòng)中可能引發(fā)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的驅(qū)動(dòng)因素:

（1）戰(zhàn)略規(guī)劃或調(diào)整、股權(quán)結(jié)構(gòu)變動(dòng)、內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)調(diào)整或核心人員變動(dòng)；

（2）業(yè)務(wù)投資活動(dòng)及產(chǎn)品、服務(wù)的設(shè)計(jì)、提供或推介；

（3）內(nèi)部控制設(shè)計(jì)、執(zhí)行及系統(tǒng)控制的重大缺陷或重大經(jīng)營(yíng)損失事件；

（4）司法性事件及監(jiān)管調(diào)查、處罰；

（5）新聞媒體的不實(shí)報(bào)道或網(wǎng)絡(luò)不實(shí)言論；

（6）股東、關(guān)聯(lián)方或其他利益相關(guān)方發(fā)生聲譽(yù)事件傳導(dǎo)至證券公司；

（7）客戶投訴及其涉及證券公司的不當(dāng)言論或行為；

（8）工作人員出現(xiàn)不當(dāng)言論或行為，違反廉潔規(guī)定、職業(yè)道德、業(yè)務(wù)規(guī)范、行規(guī)行約等相關(guān)行為；

（9）他人仿冒公司名稱、商標(biāo)、網(wǎng)址等侵權(quán)或誤導(dǎo)公眾行為；

（10）其他可能引發(fā)公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的重要因素。

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