- 選擇題證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（）個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、7
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精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：B】
選項(xiàng)B正確：證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
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- 關(guān)于在上海證券交易所買賣無價(jià)格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的是（）。
- 在銀行間債券市場(chǎng)，信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)主要考察（）方面內(nèi)容。 Ⅰ.企業(yè)素質(zhì) Ⅱ.經(jīng)營能力 Ⅲ.獲利能力 Ⅳ.擔(dān)保情況
- 對(duì)期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定使用、分配收益的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）的罰款。
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- （）為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)。
- 金融債券可在全國銀行間債券市場(chǎng)（），可以采取（）發(fā)行的方式。
- 證券金融公司的職責(zé)包括（）。Ⅰ.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金的轉(zhuǎn)融通服務(wù)Ⅱ.對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控Ⅲ.監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券情況，運(yùn)用市場(chǎng)化手段防控風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.通過其在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的普通證券賬戶買賣證券
- 以下關(guān)于公募基金的說法正確的有（）。Ⅰ.公募基金投資金額要求高Ⅱ.公募基金面向社會(huì)公眾發(fā)售Ⅲ.公募基金的募集對(duì)象不固定Ⅳ.公募基金適合中小投資者參與
- 下列不屬于境外上市外資股特點(diǎn)的是（）。
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