- 組合型選擇題證券公司不接受本公司（）成為單一資產(chǎn)管理客戶。Ⅰ.董事Ⅱ.監(jiān)事Ⅲ.從業(yè)人員Ⅳ.從業(yè)人員的配偶
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
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參考答案【正確答案：A】
選項(xiàng)A正確：證券公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶不得作為本公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。
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- 7 【選擇題】證券公司作為融出方的，單一證券公司接受單只A股股票質(zhì)押的數(shù)量不得超過該股票A股股本的（）。
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熱門試題換一換
- 加強(qiáng)員工培訓(xùn)，提高員工素質(zhì)是防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的措施之一。
- 由擬發(fā)行上市公司擁有的商標(biāo)使用權(quán)，不能許可其他關(guān)聯(lián)方或第三方使用。
- 增發(fā)和配股一定意味著股價(jià)下跌。
- 證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說明金融產(chǎn)品的（）等主要風(fēng)險(xiǎn)特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。Ⅰ.信用風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.購買力風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.市場風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.流動性風(fēng)險(xiǎn)
- 股份有限公司召開股東大會，（）應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會議的股東持有表決權(quán)的三分之二以上通過。 I.修改公司章程 II.公司合并、分立、解散 III.公司增加注冊資本 IV.制定修改公司章程
- 公開披露基金信息，不得有的行為包括（）。 Ⅰ.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 Ⅱ.對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測 Ⅲ.違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失 Ⅳ.詆毀其他基金管理人、基金托管人或基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
- 在融資融券業(yè)務(wù)中，（）可以作為客戶對證券公司債權(quán)的擔(dān)保物。Ⅰ.客戶的銀行存款Ⅱ.客戶交納的保證金Ⅲ.客戶融券所得的全部資金Ⅳ.客戶在證券公司開戶賬號內(nèi)全部證券
- 在證券交易中，虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括（ ）。Ⅰ.證券交易所Ⅱ.新聞傳播媒介從業(yè)人員Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會Ⅳ.證券投資者
- 交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則規(guī)定，融資、融券期限最長不得超過（）個(gè)月。
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