- 多選題證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的情況，保持適當(dāng)比例的( )以備支付客戶的分紅或退出款項(xiàng)。
- A 、現(xiàn)金
- B 、股票
- C 、到期日在1年以內(nèi)的政府債券
- D 、權(quán)證
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參考答案【正確答案：A,C】
證券公司應(yīng)保持適當(dāng)比例的現(xiàn)金、到期日在1年以內(nèi)的政府債券或其他高流動(dòng)性短期金融工具，以備支付客戶的分紅或退出款項(xiàng)。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由（）進(jìn)行復(fù)核。
- A 、托管機(jī)構(gòu)
- B 、證券公司自己
- C 、推廣機(jī)構(gòu)
- D 、結(jié)算托管部門
- 2 【單選題】證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由( )進(jìn)行復(fù)核。
- A 、托管機(jī)構(gòu)
- B 、證券公司自己
- C 、推廣機(jī)構(gòu)
- D 、結(jié)算托管部門
- 3 【單選題】證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作之日起( )個(gè)月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。
- A 、1
- B 、2
- C 、6
- D 、12
- 4 【單選題】證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作之日起( )內(nèi)使投資組合的比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。
- A 、6個(gè)月
- B 、4個(gè)月
- C 、9個(gè)月
- D 、3個(gè)月
- 5 【單選題】證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成（ ），將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及注冊地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
- A 、10個(gè)工作日內(nèi)
- B 、5個(gè)工作日內(nèi)
- C 、15個(gè)工作日內(nèi)
- D 、20個(gè)工作日內(nèi)
- 6 【單選題】證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由（）進(jìn)行復(fù)核。
- A 、托管機(jī)構(gòu)
- B 、證券公司
- C 、推廣機(jī)構(gòu)
- D 、結(jié)算托管部門
- 7 【選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后（），將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及注冊地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
- A 、10日內(nèi)
- B 、10個(gè)工作日
- C 、5個(gè)工作日內(nèi)
- D 、5日內(nèi)
- 8 【選擇題】在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，證券公司應(yīng)當(dāng)至少每（ ）向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告。
- A 、5個(gè)月
- B 、4個(gè)月
- C 、3個(gè)月
- D 、2個(gè)月
- 9 【選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由（）進(jìn)行復(fù)核。
- A 、證券交易所
- B 、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
- C 、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
- D 、證券公司內(nèi)部
- 10 【選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由（）進(jìn)行復(fù)核。
- A 、證券交易所
- B 、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
- C 、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
- D 、證券公司內(nèi)部
熱門試題換一換
- 發(fā)行人申請發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，股東大會(huì)應(yīng)決定是否優(yōu)先向原股東配售；如果優(yōu)先配售，應(yīng)明確進(jìn)行配售的數(shù)量和方式以及有關(guān)原則。
- 發(fā)行申請人報(bào)告期內(nèi)對同一公司控制權(quán)人下相同或類似業(yè)務(wù)進(jìn)行重組的,若想要被視為主營業(yè)務(wù)沒有發(fā)生重大變化,則被重組方應(yīng)當(dāng)自報(bào)告期期初即與發(fā)行人受同一公司控制權(quán)人控制，被重組進(jìn)入發(fā)行人的業(yè)務(wù)與發(fā)行人重組前的業(yè)務(wù)具有相關(guān)性。
- 上市公司必須依法履行信息披露的義務(wù)，信息披露的內(nèi)容包括（）。
- 以下關(guān)于有限責(zé)任公司和股份有限公司的說法正確的是（ ）
- 非金融企業(yè)短期融資券的發(fā)行期限最大不超過（）。
- 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)與證券交易所的主要區(qū)別在于（）。Ⅰ.服務(wù)對象不同Ⅱ.投資者群體不同Ⅲ.主要功能不同Ⅳ.被監(jiān)管體系不同
- 以下關(guān)于證券公司對客戶身份識別的基本要求的說法中錯(cuò)誤的是（）。
- 關(guān)于公司合并說法正確的是（）。 I.一個(gè)公司吸收合并另一個(gè)公司，被吸收公司解散 II.兩個(gè)或兩個(gè)以上公司新設(shè)合并時(shí)，合并各方均解散 III.公司合并時(shí)，合并各方的債權(quán)、債務(wù)應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼 IV.公司合并時(shí)，合并各方的債權(quán)、債務(wù)應(yīng)當(dāng)由合并前的公司承繼
- 做市商及其做市業(yè)務(wù)人員不得有以下（）行為。Ⅰ.不履行或不規(guī)范履行報(bào)價(jià)義務(wù)Ⅱ.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行投資決策和交易Ⅲ.利用信息優(yōu)勢和資金優(yōu)勢，單獨(dú)或者通過合謀，制造異常價(jià)格波動(dòng)Ⅳ.以不正當(dāng)方式影響其他做市商做市
- 關(guān)于公司合并說法正確的是（）。Ⅰ.一個(gè)公司吸收合并另一個(gè)公司，被吸收公司解散Ⅱ.兩個(gè)或兩個(gè)以上公司新設(shè)合并時(shí)，合并各方均解散Ⅲ.公司合并時(shí)，合并各方的債權(quán)、債務(wù)應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼Ⅳ.公司合并時(shí)，合并各方的債權(quán)、債務(wù)應(yīng)當(dāng)由合并前的公司承繼
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