- 組合型選擇題構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括（）。 Ⅰ.證券交易所的從業(yè)人員 Ⅱ.期貨交易所的從業(yè)人員 Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員 Ⅳ.銀行工作人員
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：A】
選項(xiàng)A正確：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體是特殊主體，即證券交易所、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)正確）。
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- 6 【組合型選擇題】構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括（）。 Ⅰ.證券交易所的從業(yè)人員 Ⅱ.期貨交易所的從業(yè)人員 Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員 Ⅳ.銀行工作人員
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- 8 【選擇題】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體中，不屬于犯罪主體的有（）。
- 9 【選擇題】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體中，不屬于犯罪主體的有（）。
- 10 【組合型選擇題】構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括（）。 Ⅰ.證券交易所的從業(yè)人員 Ⅱ.期貨交易所的從業(yè)人員 Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員 Ⅳ.銀行工作人員
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- 證券交易所應(yīng)當(dāng)為客戶提供其信用證券賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。
- 下列關(guān)于債券的表述不正確的有[ ]。
- 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以自己的名義和資金買賣證券從而獲取利潤(rùn)的業(yè)務(wù)被稱為（）。
- 除《證券法》外，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)涉及的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》和（ ）等。
- 證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以證券充抵。證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部?jī)r(jià)款，分別存放在（）。Ⅰ.融券專用證券賬戶 Ⅱ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶Ⅲ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 Ⅳ.證券公司自營(yíng)賬戶
- 下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員的是（）。Ⅰ.證券公司中從事證券投資咨詢的專業(yè)人員Ⅱ.基金管理公司中從事研究分析的專業(yè)人員Ⅲ.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事資信評(píng)估業(yè)務(wù)的管理人員Ⅳ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
- 在對(duì)基金托管的監(jiān)督管理中，根據(jù)《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，（）。Ⅰ.基金托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，履行基金投資運(yùn)作監(jiān)督報(bào)告、基金托管業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)情況報(bào)告、基金托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制年度評(píng)估報(bào)告等材料的信息報(bào)送義務(wù)Ⅱ.當(dāng)基金托管人發(fā)生重大情形的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起5日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告Ⅲ.申請(qǐng)人在申請(qǐng)基金托管資格時(shí)，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假申請(qǐng)材料的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)不予受理或者不予核準(zhǔn)，并給予警告；申請(qǐng)人在3年內(nèi)不得再次申請(qǐng)基金托管資格Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)日常監(jiān)管情況，對(duì)基金托管人的基金托管部門進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查
- 被收購(gòu)公司董事會(huì)在收購(gòu)?fù)瓿珊笪茨艽偈故召?gòu)人履行承諾、安排或者保證的，（）可以認(rèn)定相關(guān)董事為不適當(dāng)人選。
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