證券從業(yè)資格
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首頁(yè)證券從業(yè)資格考試題庫(kù)正文
  • 組合型選擇題 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員在開(kāi)展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中,不得以下列方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益()。 I.提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價(jià)證券、股權(quán)、傭金返還等財(cái)物,或者為上述行為提供代持等便利 II. 提供旅游、宴請(qǐng)、娛樂(lè)健身、工作安排等利益 III.安排顯著偏離公允價(jià)格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財(cái)產(chǎn)品等交易 IV.直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開(kāi)信息、商業(yè)秘密和客戶信息,明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)
  • A 、I、II、III
  • B 、II、III、IV
  • C 、I、III、IV
  • D 、I、II、III、IV

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參考答案

【正確答案:D】

選項(xiàng)D正確:證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員在開(kāi)展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中,不得以下列方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益:

(1)提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價(jià)證券、股權(quán)、傭金返還等財(cái)物,或者為上述行為提供代持等便利;

(2)提供旅游、宴請(qǐng)、娛樂(lè)健身、工作安排等利益;

(3)安排顯著偏離公允價(jià)格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財(cái)產(chǎn)品等交易;

(4)直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開(kāi)信息、商業(yè)秘密和客戶信息,明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng);

(5)其他輸送不正當(dāng)利益的情形。

 




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