- 選擇題證券 公司合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于（）人。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
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參考答案【正確答案：D】
選項(xiàng)D正確：證券 公司合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于5人。
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- A 、1
- B 、2
- C 、3
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- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
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- 單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的( )。
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- （）債券是一種不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券。
- 申請(qǐng)注冊(cè)為證券投資顧問(wèn)的人員基本信息表中，包括（）等信息。Ⅰ.人員姓名Ⅱ.身份證號(hào)碼Ⅲ.證券投資顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格證書編號(hào)Ⅳ.所在業(yè)務(wù)部門、工作地點(diǎn)等信息
- 下列屬于金融遠(yuǎn)期合約的是（）。
- 金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具。這體現(xiàn)了金融衍生工具基本特征中的（）。
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