- 組合型選擇題下列屬于證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布的證券研究報告，應當載明的事項的有（）。Ⅰ.使用證券研究報告的風險提示Ⅱ.發(fā)布證券研究報告的時間Ⅲ.證券研究報告采用的信息和資料來源Ⅳ.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)名稱
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：B】
選項B正確：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布的證券研究報告，應當載明下列事項：
(1)“證券研究報告”字樣。
(2)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)名稱。（Ⅳ項正確）
(3)具備證券投資咨詢業(yè)務資格的說明。
(4)署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼。
(5)發(fā)布證券研究報告的時間。（Ⅱ項正確）
(6)證券研究報告采用的信息和資料來源。（Ⅲ項正確）
(7)使用證券研究報告的風險提示。（Ⅰ項正確）
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的說法中，錯誤的是（）。
- A 、應當完整、客觀、準確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料
- B 、引用有關(guān)信息、資料時，應當注明出處和著作權(quán)人
- C 、不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議
- D 、在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，不得標注所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱和個人真實姓名
- 2 【選擇題】投資咨詢機構(gòu)屬于證券（）機構(gòu)。
- A 、服務
- B 、代理
- C 、投資
- D 、自營
- 3 【選擇題】下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的說法中，錯誤的是（）。
- A 、應當完整、客觀、準確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料
- B 、引用有關(guān)信息、資料時，應當注明出處和著作權(quán)人
- C 、不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議
- D 、在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，不得標注所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱和個人真實姓名
- 4 【組合型選擇題】下列屬于證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布的證券研究報告，應當載明的事項的有（ ）。Ⅰ.使用證券研究報告的風險提示Ⅱ.發(fā)布證券研究報告的時間Ⅲ.證券研究報告采用的信息和資料來源Ⅳ.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)名稱
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【組合型選擇題】下列情形中，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務顧問機構(gòu)不得擔任財務顧問的有（ ）。Ⅰ.最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄Ⅱ.最近36個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分Ⅲ.最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查Ⅳ.最近24個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 6 【組合型選擇題】下列情形中，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務顧問機構(gòu)不得擔任財務顧問的有（ ）。Ⅰ.最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄Ⅱ.最近36個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分Ⅲ.最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查Ⅳ.最近24個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 7 【組合型選擇題】下列屬于證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布的證券研究報告，應當載明的事項的有（）。Ⅰ.使用證券研究報告的風險提示Ⅱ.發(fā)布證券研究報告的時間Ⅲ.證券研究報告采用的信息和資料來源Ⅳ.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)名稱
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】下列屬于證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布的證券研究報告，應當載明的事項的有（）。Ⅰ.使用證券研究報告的風險提示Ⅱ.發(fā)布證券研究報告的時間Ⅲ.證券研究報告采用的信息和資料來源Ⅳ.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)名稱
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】下列情形中，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務顧問機構(gòu)不得擔任財務顧問的有（ ）。Ⅰ.最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄Ⅱ.最近36個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分Ⅲ.最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查Ⅳ.最近24個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 10 【組合型選擇題】證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當對證券投資顧問業(yè)務（ ）環(huán)節(jié)實行留痕管理。Ⅰ.協(xié)議簽訂Ⅱ.服務提供Ⅲ.客戶回訪Ⅳ.投訴處理
熱門試題換一換
- 在證券經(jīng)紀業(yè)務各參與方的關(guān)系中，委托人的權(quán)利包括（ ）。
- 我國證券發(fā)行監(jiān)管以強制方式要求信息披露。
- 客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結(jié)算資金管理模式相比，發(fā)生了根本性的變化。主要體現(xiàn)在( )。 Ⅰ．證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的存管銀行，不能存入其他任何機構(gòu) Ⅱ．指定的商業(yè)銀行須為每個客戶建立管理賬戶 Ⅲ．客戶交易結(jié)算資金的存取，全部通過指定的存管銀行辦理 Ⅳ．指定的商業(yè)銀行須保證能夠隨時查詢交易結(jié)算資金的余額及變動情況
- 在沒有優(yōu)先股票的條件下，以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的是（ ）。
- 以下屬于商品期貨合約標的物的有（）。 Ⅰ.農(nóng)產(chǎn)品 Ⅱ.工業(yè)品 Ⅲ.能源 Ⅳ.利率
- 證券公司投資銀行業(yè)務的內(nèi)部控制因重點防范因管理不善、權(quán)責不明、未勤勉盡責等原因?qū)е碌娘L險有（）。 Ⅰ.匯率風險 Ⅱ.法律風險 Ⅲ.財務風險 Ⅳ.道德風險
- 基金上市交易公告書的編制主體是（）。
- 承銷股票的承銷團應當由（ ）組成。Ⅰ.主承銷的證券公司Ⅱ.參與承銷的證券公司Ⅲ.證券投資咨詢機構(gòu)Ⅳ.做市商
- 在私募基金募集中應評估投資者風險識別能力和風險承擔能力，下列說法正確的是（）。Ⅰ.私募基金管理人自行銷售私募基金的，應當采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件Ⅱ.私募基金管理人委托銷售機構(gòu)銷售私募基金的，私募基金銷售機構(gòu)應當采取符合規(guī)定的評估、確認等措施Ⅲ.應當制作風險揭示書，由投資者簽字確認Ⅳ.投資者風險識別能力和承擔能力問卷及風險揭示書的內(nèi)容與格式指引，由中國證監(jiān)會按照不同類別私募基金的特點制定
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