- 單選題 基金高管人員的選任或改任，應(yīng)當(dāng)報(bào)( )審核。
- A 、證監(jiān)會(huì)
- B 、股東
- C 、董事會(huì)
- D 、督察長(zhǎng)
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參考答案【正確答案：A】
《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》第三條 高級(jí)管理人員的選任或者改任，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）審核。
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- A 、證監(jiān)會(huì)
- B 、股東
- C 、董事會(huì)
- D 、督察長(zhǎng)
- 2 【單選題】 基金高管人員的選任或改任，應(yīng)當(dāng)報(bào)( )審核。
- A 、證監(jiān)會(huì)
- B 、股東
- C 、董事會(huì)
- D 、督察長(zhǎng)
- 3 【單選題】由商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，由（）審核。
- A 、中國(guó)人民銀行同銀保監(jiān)會(huì)
- B 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)同銀保監(jiān)會(huì)
- C 、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)同銀保監(jiān)會(huì)
- D 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)同銀保監(jiān)會(huì)
- 4 【單選題】由商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，由（）審核。
- A 、中國(guó)人民銀行同銀保監(jiān)會(huì)
- B 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)同銀保監(jiān)會(huì)
- C 、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)同銀保監(jiān)會(huì)
- D 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)同銀保監(jiān)會(huì)
- 5 【單選題】由商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，由（）審核。
- A 、中國(guó)人民銀行同銀保監(jiān)會(huì)
- B 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)同銀保監(jiān)會(huì)
- C 、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)同銀保監(jiān)會(huì)
- D 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)同銀保監(jiān)會(huì)
- 6 【單選題】由商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，由（）審核。
- A 、中國(guó)人民銀行同銀保監(jiān)會(huì)
- B 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)同銀保監(jiān)會(huì)
- C 、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)同銀保監(jiān)會(huì)
- D 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)同銀保監(jiān)會(huì)
- 7 【單選題】由商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，由（）審核。
- A 、中國(guó)人民銀行同銀保監(jiān)會(huì)
- B 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)同銀保監(jiān)會(huì)
- C 、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)同銀保監(jiān)會(huì)
- D 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)同銀保監(jiān)會(huì)
- 8 【單選題】由商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，由（）審核。
- A 、中國(guó)人民銀行同銀保監(jiān)會(huì)
- B 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)同銀保監(jiān)會(huì)
- C 、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)同銀保監(jiān)會(huì)
- D 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)同銀保監(jiān)會(huì)
- 9 【單選題】由商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，由（）審核。
- A 、中國(guó)人民銀行同銀保監(jiān)會(huì)
- B 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)同銀保監(jiān)會(huì)
- C 、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)同銀保監(jiān)會(huì)
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- 10 【單選題】由商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，由（）審核。
- A 、中國(guó)人民銀行同銀保監(jiān)會(huì)
- B 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)同銀保監(jiān)會(huì)
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熱門試題換一換
- 全美范圍內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)化的期權(quán)合約是從1973年（ ）的看漲期權(quán)交易開始的。
- 甲擔(dān)任基金經(jīng)理期間，利用職權(quán)優(yōu)勢(shì)，操作其親屬開立的證券賬戶，先于其管理的基金多次買入、賣出同一股票，為自己謀取利益，以下關(guān)于甲的做法說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ.屬于利益輸送Ⅱ.違反了客戶利益至上的職業(yè)道德Ⅲ.違反了守法合規(guī)的職業(yè)道德Ⅳ.屬于操縱市場(chǎng)
- 股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)的監(jiān)控通常會(huì)采取以下幾種方式（ ）。Ⅰ.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況Ⅱ.跟蹤行政指令的執(zhí)行情況Ⅲ.監(jiān)控被投資企業(yè)財(cái)務(wù)狀況Ⅳ.參與被投資企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策
- 某股權(quán)投資基金同意以10倍的市盈率對(duì)一家企業(yè)進(jìn)行估值，基金本次投入金額達(dá)4 000萬(wàn)元人民幣，目標(biāo)企業(yè)上一年度的凈利潤(rùn)為1000萬(wàn)元人民幣。雙方于2017年3月正式簽署投資協(xié)議，同時(shí)目標(biāo)公司原股東承諾，若2019年9月份之前未能成功上市，則需按10%的年利率（單利）回購(gòu)，計(jì)息期為自投資日至實(shí)際回購(gòu)日。根據(jù)以上材料，回答以下題目。若采用市盈率法，計(jì)算的是公司投資后的估計(jì)值，則本次基金投資將獲得目標(biāo)公司（ ）股份。
- 甲機(jī)構(gòu)持有E企業(yè)普通股1萬(wàn)股，乙機(jī)構(gòu)持有E企業(yè)累計(jì)優(yōu)先股1萬(wàn)股，在E企業(yè)盈利足夠的前提下，則以下說(shuō)法正確的是（）。
- 股權(quán)投資基金的利潤(rùn)分配，主要在（）之間進(jìn)行。
- 某汽車生產(chǎn)公司在2017年收到一筆預(yù)定汽車的預(yù)收款項(xiàng)，共計(jì)5000萬(wàn)元，該筆預(yù)收款項(xiàng)對(duì)該公司現(xiàn)金流量有（）影響。
- 基金銷售機(jī)構(gòu)相關(guān)數(shù)據(jù)備案，說(shuō)法正確的是( )。
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