- 客觀案例題某期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的客戶權(quán)益總額為20億，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司計提公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備時，期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)基準(zhǔn)比例為4%，該公司近一期分類評級結(jié)果是A類，分類計算系數(shù)為0.8，那么上述風(fēng)險準(zhǔn)備為（）。
- A 、2億
- B 、0.96億
- C 、1.2億
- D 、0.64億
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參考答案【正確答案：D】
期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)按客戶權(quán)益總額的一定比例計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備。凈資本監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)與公司分類評價結(jié)果掛鉤，不同類別期貨公司應(yīng)當(dāng)按照最近一期分類評價結(jié)果對應(yīng)的分類計算系數(shù)乘以基準(zhǔn)比例計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備。因此風(fēng)險資本準(zhǔn)備=20億×4%×0.8=0.64億。
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- A 、正確
- B 、錯誤
- 2 【客觀案例題】某期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的客戶權(quán)益總額為20億，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司計提公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備時，期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)基準(zhǔn)比例為4%，該公司近一期分類評級結(jié)果是A類，分類計算系數(shù)為0.8，那么上述風(fēng)險準(zhǔn)備為（）。
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- A 、《期貨交易風(fēng)險說明書》
- B 、《期貨公司管理辦法》
- C 、《期貨交易管理條例》
- D 、《期貨交易所管理辦法》
- 4 【客觀案例題】某期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的客戶權(quán)益總額為20億，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司計提公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備時，期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)基準(zhǔn)比例為4%，該公司近一期分類評級結(jié)果是A類，分類計算系數(shù)為0.8，那么上述風(fēng)險準(zhǔn)備為（）。
- A 、2億
- B 、0.96億
- C 、1.2億
- D 、0.64億
- 5 【單選題】期貨公司與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，但是，能夠證明客戶已有交易經(jīng)歷的，對于客戶在交易中的損失，（）。
- A 、客戶應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任
- B 、應(yīng)減輕期貨公司的責(zé)任
- C 、應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任
- D 、雙方各自承擔(dān)50%的責(zé)任
- 6 【單選題】期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示（ ），由客戶簽字確認(rèn)。
- A 、《期貨交易風(fēng)險說明書》
- B 、《期貨經(jīng)紀(jì)合同指引》
- C 、《買賣自負(fù)承諾書》
- D 、《強行平倉承諾書》
- 7 【客觀案例題】某期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的客戶權(quán)益總額為20億，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司計提公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備時，期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)基準(zhǔn)比例為4%，該公司近一期分類評級結(jié)果是A類，分類計算系數(shù)為0.8，那么上述風(fēng)險準(zhǔn)備為（）。
- A 、2億
- B 、0.96億
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- 8 【單選題】期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對該交易造成客戶的損失，( )承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。
- A 、客戶
- B 、期貨公司
- C 、客戶和期貨公司共同
- D 、投資者保障基金委員會
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- B 、0.96億
- C 、1.2億
- D 、0.64億
- 10 【客觀案例題】某期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的客戶權(quán)益總額為20億，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司計提公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備時，期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)基準(zhǔn)比例為4%，該公司近一期分類評級結(jié)果是A類，分類計算系數(shù)為0.8，那么上述風(fēng)險準(zhǔn)備為（）。
- A 、2億
- B 、0.96億
- C 、1.2億
- D 、0.64億
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- 一般情況下，國內(nèi)白糖期貨合約交割月前一月中旬的交易保證金標(biāo)準(zhǔn)為（）。
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