證券從業(yè)資格
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首頁證券從業(yè)資格考試題庫正文
  • 組合型選擇題—般而言,基金投資管理的流程包含以下()環(huán)節(jié)。 Ⅰ.研究部門提供研究報告 Ⅱ.投資決策委員會決定基金總體投資計劃 Ⅲ.基金經(jīng)理制定投資組合具體方案 Ⅳ.交易部門依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易 
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案:D】

選項D正確:一般而言,基金投資管理的流程包括以下環(huán)節(jié): 
(1)研究部門提供研究報告。研究部門通過自身研究及借助外部研究機構(gòu)形成有關(guān)上市公司分析、行業(yè)分析、宏觀經(jīng)濟分析、證券市場分析等各類報告,為基金的投資管理提供決策依據(jù); 
(2)投資決策委員會決定基金總體投資計劃。投資決策委員會在認真分析研究部門提供的研究報告及投資建議的基礎(chǔ)上,根據(jù)現(xiàn)行法規(guī)、基金合同的有關(guān)規(guī)定,制定包括基金投資原則、策略、投資限制及投資權(quán)限等在內(nèi)的總體投資計劃; 
(3)基金經(jīng)理擬訂投資組合具體方案。根據(jù)投資決策委員會的決議,基金經(jīng)理在研究部門的研究支持下,結(jié)合自身對證券市場和上市公司的分析判斷,擬訂投資組合和投資方案,向交易部下達投資指令; 
(4)交易部門依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易。交易部門制定交易策略,通過交易系統(tǒng)接收交易指令,對合法合規(guī)、完整的投資指令予以執(zhí)行。  

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