- 選擇題證券公司開展直接投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)通過（）進行直接投資。
- A 、證券公司總部
- B 、信托投資公司
- C 、證券公司設(shè)立的直投子公司
- D 、證券公司的專門業(yè)務(wù)部門
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參考答案【正確答案：C】
選項C正確：證券公司開展直接投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定設(shè)立直接投資業(yè)務(wù)子公司并根據(jù)法律、法規(guī)及中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定開展業(yè)務(wù)。證券公司不得以其他形式開展直接投資業(yè)務(wù)。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)時,應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機構(gòu),根據(jù)清算、交收結(jié)果等對()內(nèi)的數(shù)據(jù)進行變更。
- A 、融券專用證券賬戶
- B 、客戶信用資金賬戶
- C 、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
- D 、客戶信用證券賬戶
- 2 【選擇題】 證券公司開展直接投資業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)設(shè)立（），并由其開展業(yè)務(wù)。
- A 、子公司
- B 、投資部
- C 、分公司
- D 、營業(yè)部
- 3 【組合型選擇題】開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的（）。 Ⅰ.融資融券業(yè)務(wù)管理制度 Ⅱ.決策與授權(quán)體系 Ⅲ.評估與控制體系 Ⅳ.操作流程和風(fēng)險識別
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 4 【組合型選擇題】 開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的（）。 Ⅰ.融資融券業(yè)務(wù)管理制度 Ⅱ.決策與授權(quán)體系 Ⅲ.評估與控制體系 Ⅳ.操作流程和風(fēng)險識別
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 5 【選擇題】證券公司開展直接投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)通過（）進行直接投資。
- A 、證券公司總部
- B 、信托投資公司
- C 、證券公司設(shè)立的直投子公司
- D 、證券公司的專門業(yè)務(wù)部門
- 6 【組合型選擇題】 證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶批露的內(nèi)容包括（）。 Ⅰ.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì) Ⅱ.管理能力和業(yè)績 Ⅲ.市場風(fēng)險 Ⅳ.法律風(fēng)險
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【選擇題】證券公司開展直接投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)通過（）進行直接投資。
- 8 【組合型選擇題】證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶披露的內(nèi)容包括（）。Ⅰ.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)Ⅱ.管理能力和業(yè)績Ⅲ.市場風(fēng)險Ⅳ.法律風(fēng)險
- 9 【組合型選擇題】證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶披露的內(nèi)容包括（）。Ⅰ.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)Ⅱ.管理能力和業(yè)績Ⅲ.市場風(fēng)險Ⅳ.法律風(fēng)險
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶披露的內(nèi)容包括（）。Ⅰ.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)Ⅱ.管理能力和業(yè)績Ⅲ.市場風(fēng)險Ⅳ.法律風(fēng)險
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- T日為公告刊登日，以下有關(guān)上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排，正確的有（）。
- 首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，且不得有( )情形。
- 債券是實際運用的（）的證書。
- 金融期貨與金融期權(quán)的差異性包括（ ）。 I .基礎(chǔ)資產(chǎn)不同 II .現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同 III .盈虧特點不同 IV .套期保值的作用與效果不同
- 根據(jù)資金從資金盈余方流動到資金短缺方的不同方式加以區(qū)分，融資活動可以分為（）。Ⅰ.直接融資Ⅱ.間接融資Ⅲ.債務(wù)性融資Ⅳ.權(quán)益性融資
- 根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù)，其持倉規(guī)模符合規(guī)定的是（ ）。
- 證券經(jīng)營機構(gòu)以自己的名義和資金買賣證券從而獲取利潤的業(yè)務(wù)被稱為（）。
- 證券金融公司的職責(zé)包括（）。Ⅰ.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金的轉(zhuǎn)融通服務(wù)Ⅱ.對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進行監(jiān)控Ⅲ.監(jiān)測分析全市場融資融券情況，運用市場化手段防控風(fēng)險Ⅳ.通過其在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的普通證券賬戶買賣證券
- 財務(wù)顧問代表委托人向中國證監(jiān)會提交申請文件后，應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會的審核，并承擔(dān)（）工作。Ⅰ.指定財務(wù)顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見做出回復(fù)Ⅱ.按照中國證監(jiān)會的要求對涉及本次并購重組活動的特定事項進行盡職調(diào)查Ⅲ.組織委托人及其他專業(yè)機構(gòu)對中國證監(jiān)會的意見進行答復(fù)，委托人未能在行政許可的期限內(nèi)公告相關(guān)并購重組報告全文的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)督促委托人及時公開披露中國證監(jiān)會提出的問題及委托人未能如期公告的原因Ⅳ.申報本次擔(dān)任擔(dān)任并購重組財務(wù)顧問的收費情況
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