期貨從業(yè)資格
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首頁期貨從業(yè)資格考試題庫正文
  • 多選題以下關(guān)于首席風險官的職責說法正確的是( )。
  • A 、首席風險官應(yīng)當具有良好的職業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng)
  • B 、首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當予以拒絕
  • C 、首席風險官履行職責應(yīng)當保持充分的獨立性,作出獨立、審慎、及時的判斷,主動回避與本人有利害沖突的事項
  • D 、首席風險官應(yīng)當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息

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參考答案

【正確答案:A,B,C,D】

期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行) 第八條首席風險官應(yīng)當具有良好的職業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng),及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨公司在經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理方面存在的問題或者隱患。
第九條首席風險官履行職責應(yīng)當保持充分的獨立性,作出獨立、審慎、及時的判斷,主動回避與本人有利害沖突的事項。
第十條首席風險官應(yīng)當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。
第十一條首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當予以拒絕;必要時,應(yīng)當及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

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