基金從業(yè)資格
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首頁 基金從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 單選題 通過散發(fā)傳單、電話營銷、報刊方式，甲股權投資基金管理人成功向40個合格投資者募集資金3000萬元，并簽訂基金合同，基金管理人承諾收益不低于同期銀行存款利率，甲的募集操作中違反了規(guī)定的是（）。Ⅰ.散發(fā)傳單、電話營銷、報刊進行基金宣傳推薦Ⅱ.投資者人數(shù)低于50人Ⅲ.單個投資者投資金額低于100萬元Ⅳ.基金管理人承諾收益不低于同期銀行存款利率
  • A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案：C】

股權投資基金基于組織形式不同，只有最高人數(shù)的限制，沒有最低人數(shù)的限制。所以Ⅱ是合規(guī)的。

Ⅰ項違反規(guī)定：不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介；
Ⅲ項違反規(guī)定：單個投資者投資于單只私募基金的金額不得低于100萬元；
Ⅳ項違反規(guī)定：不得向投資者承諾投資本金不受損失或者最低收益。

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