- 多選題保薦機(jī)構(gòu)在輔導(dǎo)時(shí),應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行申請(qǐng)人的( )進(jìn)行系統(tǒng)的培訓(xùn)。
- A 、持有5%以上股份的股東
- B 、監(jiān)事
- C 、實(shí)際控制人或者其法定代表人
- D 、核心技術(shù)人員
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參考答案【正確答案：A,B,C】
保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市前，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)，對(duì)發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員、持有5%以上股份的股東和實(shí)際控制人(或者其法定代表人)進(jìn)行系統(tǒng)的法規(guī)知識(shí)、證券市場(chǎng)知識(shí)培訓(xùn)，使其全面掌握發(fā)行上市、規(guī)范運(yùn)作等方面的有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)則。
您可能感興趣的試題- 1 【組合型選擇題】 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就( )聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。 I.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市 II.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券 III.股票在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行轉(zhuǎn)讓 IV.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形
- A 、I II III
- B 、I II IV
- C 、I II III IV
- D 、III IV
- 2 【組合型選擇題】 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就( )聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。 I.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市 II.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券 III.股票在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行轉(zhuǎn)讓 IV中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形
- A 、I II IV
- B 、II III IV
- C 、I II III
- D 、I II III IV
- 3 【判斷題】保薦機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)工作完成后，應(yīng)由發(fā)行人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行輔導(dǎo)驗(yàn)收。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 4 【多選題】保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議，明確雙方在（ ）的權(quán)利和義務(wù)。
- A 、上市交易期間
- B 、發(fā)行人申請(qǐng)上市期間
- C 、申請(qǐng)恢復(fù)上市期間
- D 、持續(xù)督導(dǎo)期間
- 5 【判斷題】發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)履行其對(duì)發(fā)行申請(qǐng)文件質(zhì)量控制的義務(wù)，按有關(guān)規(guī)定對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行核查并出具內(nèi)核意見(jiàn)。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 6 【判斷題】保薦機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)工作完成后,應(yīng)由發(fā)行人所在地的證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行輔導(dǎo)驗(yàn)收。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 7 【判斷題】保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行保薦工作報(bào)告進(jìn)行驗(yàn)證,并與工作底稿之間建立索引關(guān)系。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 8 【判斷題】保薦機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)工作完成后，應(yīng)由發(fā)行人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行輔導(dǎo)驗(yàn)收。()
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 9 【組合型選擇題】發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)的事項(xiàng)包括（）。 Ⅰ.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市 Ⅱ.上市公司發(fā)行新股 Ⅲ.股票在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行轉(zhuǎn)讓 Ⅳ.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)的事項(xiàng)包括( )。 I. 首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市 II. 上市公司發(fā)行新股 III. 股票在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行轉(zhuǎn)讓 IV. 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券
- A 、I、 II 、III
- B 、I、 II 、IV
- C 、II、 III 、IV
- D 、I、 IV
熱門試題換一換
- 申購(gòu)日后的第（），證券登記結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍。
- 關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入，以下說(shuō)法不正確的是（）。
- 證券公司定向發(fā)行債券的募集說(shuō)明書(shū)引用的經(jīng)審計(jì)的最近1期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料在財(cái)務(wù)報(bào)告截止期后12個(gè)月內(nèi)有效，特別情況下可由發(fā)行人申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng)。
- 按支付方式劃分，公司收購(gòu)可分為用現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)或股票、用股票購(gòu)買資產(chǎn)、用股票交換股票、用資產(chǎn)收購(gòu)股份或資產(chǎn)等形式。
- （）及有關(guān)人員，對(duì)公司依照法律、行政法規(guī)規(guī)定必須作出的公告，在公告前不得泄露其內(nèi)容。 Ⅰ. 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) Ⅱ. 證券交易所 Ⅲ. 保薦人 Ⅳ. 承銷的證券公司
- 下列對(duì)法和法律關(guān)系的描述，正確的是（）。
- 對(duì)于采取代銷方式銷售的公司債券，其銷售期最長(zhǎng)不得超過(guò)（）。
- 證券公司為實(shí)現(xiàn)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他證券業(yè)務(wù)之間的有效隔離，防范內(nèi)幕交易，避免利益沖突，要求（）。Ⅰ.同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)Ⅱ.同一人不得兼任上述兩類業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人Ⅲ.同一投資主辦人需同時(shí)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)Ⅳ.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人不得兼任其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人
- （）交易機(jī)制的特點(diǎn)是能夠在交易過(guò)程中反映更多的市場(chǎng)價(jià)格信息。
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