- 組合型選擇題證券公司從事客戶資產管理業(yè)務，不得有下列行為（）。I.向客戶作出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾II.利用所管理的客戶資產為第三方謀取不正當利益，進行利益輸送III.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產進行不必要的證券交易IV.自營業(yè)務搶先于資產管理業(yè)務進行交易，損害客戶的利益
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- D 、II、III、IV
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參考答案【正確答案：A】
選項A符合題意：證券公司從事客戶資產管理業(yè)務，不得有下列行為：
第一，挪用客戶資產。
第二，向客戶作出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾。
第三，以欺詐手段或者其他不當方式誤導、誘導客戶；將資產管理業(yè)務與其他業(yè)務混合操作。
第四，以轉移資產管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產管理賬戶之間或者不同的資產管理賬戶之間進行買賣，損害客戶的利益。
第五，利用所管理的客戶資產為第三方謀取不正當利益，進行利益輸送。
第六，自營業(yè)務搶先于資產管理業(yè)務進行交易，損害客戶的利益。
第七，以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產進行不必要的證券交易。
第八，內幕交易、利用未公開信息交易、操縱市場。
第九，將集合資產管理計劃資產用于可能承擔無限責任的投資。違規(guī)將集合資產管理計劃資產用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途。
第十，法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
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