證券從業(yè)資格
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首頁證券從業(yè)資格考試題庫正文
  • 組合型選擇題符合下列條件之一的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者()。Ⅰ.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元,最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元,且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織Ⅱ.最近1年末凈資產(chǎn)不低于500萬元,最近1年末金融資產(chǎn)不低于100萬元,且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織Ⅲ.金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人平均收入不低于30萬元,且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者Ⅳ.金融資產(chǎn)不低于100萬元或者最近3年個人平均收入不低于50萬元,且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者
  • A 、Ⅰ、Ⅲ
  • B 、Ⅱ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅳ
  • D 、Ⅱ、Ⅲ

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參考答案

【正確答案:A】

選項A正確:符合下列條件之一的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者:

(1)最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元,最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元,且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織;

(2)金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人平均收入不低于30萬元,且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。

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