- 組合型選擇題符合下列條件之一的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者()。Ⅰ.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元,最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元,且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織Ⅱ.最近1年末凈資產(chǎn)不低于500萬元,最近1年末金融資產(chǎn)不低于100萬元,且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織Ⅲ.金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人平均收入不低于30萬元,且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者Ⅳ.金融資產(chǎn)不低于100萬元或者最近3年個人平均收入不低于50萬元,且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ

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參考答案【正確答案:A】
選項A正確:符合下列條件之一的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者:
(1)最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元,最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元,且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織;
(2)金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人平均收入不低于30萬元,且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。
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- A 、I、III
- B 、II、IV
- C 、I、IV
- D 、II、III
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- A 、I、III
- B 、II、IV
- C 、I、IV
- D 、II、III
- 3 【組合型選擇題】下列說法正確的是()。Ⅰ.普通投資者在一定條件下可以申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者Ⅱ.在普通投資者申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者時,經(jīng)營機構(gòu)主動調(diào)整投資者分類時,經(jīng)營機構(gòu)通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進行告知、警示的,應(yīng)當(dāng)全過程錄音或者錄像Ⅲ.在普通投資者申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者時,經(jīng)營機構(gòu)主動調(diào)整投資者分類時,經(jīng)營機構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的,應(yīng)當(dāng)完善配套留痕安排,由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認 Ⅳ.在普通投資者申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者時,經(jīng)營機構(gòu)主動調(diào)整投資者分類時,經(jīng)營機構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的,應(yīng)當(dāng)完善配套留痕安排,由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的書面方式進行確認
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 4 【組合型選擇題】符合下列條件之一的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者()。I.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元,最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元,且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織II.最近1年末凈資產(chǎn)不低于500萬元,最近1年末金融資產(chǎn)不低于100萬元,且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織III.金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人平均收入不低于30萬元,且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者IV.金融資產(chǎn)不低于100萬元或者最近3年個人平均收入不低于50萬元,且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者
- A 、I、III
- B 、II、IV
- C 、I、IV
- D 、II、III
- 5 【組合型選擇題】下列普通機構(gòu)投資者符合參與期權(quán)交易條件的有( )。Ⅰ.甲機構(gòu)在申請開戶前20個交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額(不含通過融資融券交易融入的證券和資金),合計為人民幣50萬元;凈資產(chǎn)為人民幣100萬元Ⅱ.乙機構(gòu)在申請開戶前20個交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額(不含通過融資融券交易融入的證券和資金),合計為人民幣50萬元;凈資產(chǎn)為人民幣50萬元Ⅲ.丙機構(gòu)在申請開戶前20個交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額(不含通過融資融券交易融入的證券和資金),合計為人民幣100萬元;凈資產(chǎn)為人民幣100萬元Ⅳ.丁在申請開戶前20個交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額(不含通過融資融券交易融入的證券和資金),合計為人民幣100萬元;凈資產(chǎn)為人民幣200萬元
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】下列普通機構(gòu)投資者符合參與期權(quán)交易條件的有( )。Ⅰ.甲機構(gòu)在申請開戶前20個交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額(不含通過融資融券交易融入的證券和資金),合計為人民幣50萬元;凈資產(chǎn)為人民幣100萬元Ⅱ.乙機構(gòu)在申請開戶前20個交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額(不含通過融資融券交易融入的證券和資金),合計為人民幣50萬元;凈資產(chǎn)為人民幣50萬元Ⅲ.丙機構(gòu)在申請開戶前20個交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額(不含通過融資融券交易融入的證券和資金),合計為人民幣100萬元;凈資產(chǎn)為人民幣100萬元Ⅳ.丁在申請開戶前20個交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額(不含通過融資融券交易融入的證券和資金),合計為人民幣100萬元;凈資產(chǎn)為人民幣200萬元
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】下列普通機構(gòu)投資者符合參與期權(quán)交易條件的有( )。Ⅰ.甲機構(gòu)在申請開戶前20個交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額(不含通過融資融券交易融入的證券和資金),合計為人民幣50萬元;凈資產(chǎn)為人民幣100萬元Ⅱ.乙機構(gòu)在申請開戶前20個交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額(不含通過融資融券交易融入的證券和資金),合計為人民幣50萬元;凈資產(chǎn)為人民幣50萬元Ⅲ.丙機構(gòu)在申請開戶前20個交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額(不含通過融資融券交易融入的證券和資金),合計為人民幣100萬元;凈資產(chǎn)為人民幣100萬元Ⅳ.丁在申請開戶前20個交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額(不含通過融資融券交易融入的證券和資金),合計為人民幣100萬元;凈資產(chǎn)為人民幣200萬元
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【選擇題】同時符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者:最近1年年末凈資產(chǎn)不低于()萬元;最近1年年末金融資產(chǎn)不低于()萬元;具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。
- 9 【選擇題】同時符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者:最近1年年末凈資產(chǎn)不低于()萬元;最近1年年末金融資產(chǎn)不低于()萬元;具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。
- 10 【組合型選擇題】符合下列條件之一的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者()。Ⅰ.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元,最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元,且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織Ⅱ.最近1年末凈資產(chǎn)不低于500萬元,最近1年末金融資產(chǎn)不低于100萬元,且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織Ⅲ.金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人平均收入不低于30萬元,且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者Ⅳ.金融資產(chǎn)不低于100萬元或者最近3年個人平均收入不低于50萬元,且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
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- 擬發(fā)行上市公司股東大會對關(guān)聯(lián)交易進行表決時,關(guān)聯(lián)股東可參與表決。
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- 對商業(yè)銀行而言,其自有資金主要構(gòu)成中不包括()。
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