- 選擇題證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理的理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)客戶的交易或者試圖進行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價值大小，應(yīng)當(dāng)向（）提交可疑交易報告。
- A 、公安局
- B 、中國人民銀行
- C 、中國證監(jiān)會
- D 、中國反洗錢監(jiān)測分析中心
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精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：D】
選項D正確：證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理的理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)客戶的交易或者試圖進行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價值大小，應(yīng)當(dāng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告。
您可能感興趣的試題- 1 【判斷題】集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)由證券公司與單個客戶雙方共同簽署。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 2 【組合型選擇題】證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，應(yīng)給予的處罰有（ ）。 I. 責(zé)令停止承銷或者代理買賣 II. 沒收違法所得 III. 處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款 IV. 沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款
- A 、I 、II、 III
- B 、II、 III 、IV
- C 、I 、III
- D 、II 、IV
- 3 【選擇題】證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員的處罰措施中，不包括（）。
- A 、行政拘留
- B 、警告并罰款
- C 、警告
- D 、罰款
- 4 【選擇題】（）受證券發(fā)行人委托以證券或者現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)分別將分派的證券或者現(xiàn)金記錄在轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶或者轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶內(nèi)，并相應(yīng)變更證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶或者轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶的數(shù)據(jù)。
- A 、證券金融公司
- B 、證券交易所
- C 、證券登記結(jié)算機構(gòu)
- D 、證券業(yè)協(xié)會
- 5 【選擇題】（）受證券發(fā)行人委托以證券或者現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)分別將分派的證券或者現(xiàn)金記錄在轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶或者轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶內(nèi)，并相應(yīng)變更證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶或者轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶的數(shù)據(jù)。
- A 、證券金融公司
- B 、證券交易所
- C 、證券登記結(jié)算機構(gòu)
- D 、證券業(yè)協(xié)會
- 6 【選擇題】（）受證券發(fā)行人委托以證券或者現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)分別將分派的證券或者現(xiàn)金記錄在轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶或者轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶內(nèi)，并相應(yīng)變更證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶或者轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶的數(shù)據(jù)。
- A 、證券金融公司
- B 、證券交易所
- C 、證券登記結(jié)算機構(gòu)
- D 、證券業(yè)協(xié)會
- 7 【選擇題】證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理的理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)客戶的交易或者試圖進行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價值大小，應(yīng)當(dāng)向（）提交可疑交易報告。
- A 、公安局
- B 、中國人民銀行
- C 、中國證監(jiān)會
- D 、中國反洗錢監(jiān)測分析中心
- 8 【選擇題】證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理的理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)客戶的交易或者試圖進行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價值大小，應(yīng)當(dāng)向（）提交可疑交易報告。
- A 、公安局
- B 、中國人民銀行
- C 、中國證監(jiān)會
- D 、中國反洗錢監(jiān)測分析中心
- 9 【選擇題】證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理的理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)客戶的交易或者試圖進行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價值大小，應(yīng)當(dāng)向（）提交可疑交易報告。
- A 、公安局
- B 、中國人民銀行
- C 、中國證監(jiān)會
- D 、中國反洗錢監(jiān)測分析中心
- 10 【選擇題】證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員的處罰措施中，不包括（）。
- A 、行政拘留
- B 、警告并罰款
- C 、警告
- D 、罰款
熱門試題換一換
- 證券公司的下列哪些行為的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起36個月內(nèi)不得參與證券承銷。（）
- 資產(chǎn)管理合同的基本事項包括（）。 I .客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額 II. 投資目標(biāo)和管理期限 III. 投資范圍、投資限制和投資比例 IV. 客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限
- 推動同業(yè)拆借市場形成和發(fā)展的根本原因是（ ）的實施。
- 企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于（ ）。
- 我國證券交易所屬于（）。
- 下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員的是（）。Ⅰ.證券公司中從事證券投資咨詢的專業(yè)人員Ⅱ.基金管理公司中從事研究分析的專業(yè)人員Ⅲ.證券資信評估機構(gòu)中從事資信評估業(yè)務(wù)的管理人員Ⅳ.證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
- 金融互換是指兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)，交換一系列（）的合約。
- 未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法募集資金金額（）的罰款。
- 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取（）措施。Ⅰ.責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告Ⅱ.對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)Ⅲ.責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報告結(jié)果Ⅳ.責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利
- 下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金（ETF）的說法，正確的是（）。Ⅰ.ETF與投資者交換的是基金份額與一攬子股票Ⅱ.基金份額可申購、贖回Ⅲ.ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運作特點Ⅳ.基金份額與開放式基金一樣不固定
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