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首頁(yè) 證券從業(yè)資格考試題庫(kù) 正文

不定項(xiàng)
題干：某證券公司在向投資者銷售證券產(chǎn)品的過程中，為公平對(duì)待投資者，對(duì)所有投資者均采用相同的適當(dāng)性管理措施。為了解投資者的有關(guān)信息，該證券公司編制了《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷》，要求投資者購(gòu)買金融產(chǎn)品前填寫問卷。根據(jù)上述背景信息，依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，回答以下3題。
題目：下列信息中，屬于《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷》應(yīng)當(dāng)包括的必要信息的有（）。
A 、投資者本人的誠(chéng)信記錄
B 、投資者本人的投資經(jīng)驗(yàn)
C 、投資者本人的財(cái)務(wù)狀況
D 、投資者本人的風(fēng)險(xiǎn)偏好

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參考答案

【正確答案：B,C,D】

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在了解客戶信息之后，可以通過請(qǐng)投資者填寫《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷》等方法對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行綜合評(píng)估。評(píng)估普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的主要因素包括以下幾個(gè)方面：

（1）財(cái)務(wù)狀況。

（2）投資知識(shí)。

（3）投資經(jīng)驗(yàn)。

（4）投資目標(biāo)。

（5）風(fēng)險(xiǎn)偏好。

（6）其他信息。

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