- 單選題2018年3月20日，某地方證券局對(duì)XX基金銷(xiāo)售有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管管理措施。認(rèn)為該基金銷(xiāo)售公司的“XX號(hào)紅包活動(dòng)”存在以送現(xiàn)金紅包方式銷(xiāo)售基金的行為。某地方證券局要求該基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)嚴(yán)格對(duì)照《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》等法律法規(guī)，全面開(kāi)展自查自糾，進(jìn)一步提高對(duì)違規(guī)銷(xiāo)售行為的認(rèn)識(shí)。提升合規(guī)管理水平，切實(shí)將投資者適當(dāng)性管理工作落實(shí)到位。 該公司整改后，擬在其互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)開(kāi)展以下基金促銷(xiāo)活動(dòng)。Ⅰ采取申購(gòu)費(fèi)率打折的方式銷(xiāo)售基金 Ⅱ提示貨幣市場(chǎng)基金保本且收益率浮動(dòng)Ⅲ要求投資者必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估Ⅳ提供預(yù)約申購(gòu)服務(wù)（非定期定額投資業(yè)務(wù)）根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》規(guī)定，該基金銷(xiāo)售有限公司“XX號(hào)紅包活動(dòng)”屬于以下哪種禁止性行為？（）
- A 、采取抽獎(jiǎng)、回扣等方式銷(xiāo)售基金
- B 、以低于成本的銷(xiāo)售費(fèi)用銷(xiāo)售基金
- C 、以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平
- D 、承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送
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參考答案【正確答案：A】
誠(chéng)實(shí)守信規(guī)范要求基金從業(yè)人員不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平，低于基金銷(xiāo)售成本銷(xiāo)售基金；不得采取抽獎(jiǎng)、回扣或者贈(zèng)送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷(xiāo)售基金。基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)公平、合法、有序地進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。
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- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 2 【單選題】2018年3月20日，某地方證券局對(duì)XX基金銷(xiāo)售有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管管理措施。認(rèn)為該基金銷(xiāo)售公司的“XX號(hào)紅包活動(dòng)”存在以送現(xiàn)金紅包方式銷(xiāo)售基金的行為。某地方證券局要求該基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)嚴(yán)格對(duì)照《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》等法律法規(guī)，全面開(kāi)展自查自糾，進(jìn)一步提高對(duì)違規(guī)銷(xiāo)售行為的認(rèn)識(shí)。提升合規(guī)管理水平，切實(shí)將投資者適當(dāng)性管理工作落實(shí)到位。 該公司整改后，擬在其互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)開(kāi)展以下基金促銷(xiāo)活動(dòng)。Ⅰ采取申購(gòu)費(fèi)率打折的方式銷(xiāo)售基金 Ⅱ提示貨幣市場(chǎng)基金保本且收益率浮動(dòng)Ⅲ要求投資者必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估Ⅳ提供預(yù)約申購(gòu)服務(wù)（非定期定額投資業(yè)務(wù)）根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》規(guī)定，該基金銷(xiāo)售有限公司“XX號(hào)紅包活動(dòng)”屬于以下哪種禁止性行為？（）
- A 、采取抽獎(jiǎng)、回扣等方式銷(xiāo)售基金
- B 、以低于成本的銷(xiāo)售費(fèi)用銷(xiāo)售基金
- C 、以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平
- D 、承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送
- 3 【單選題】2018年3月20日，某地方證券局對(duì)XX基金銷(xiāo)售有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管管理措施。認(rèn)為該基金銷(xiāo)售公司的“XX號(hào)紅包活動(dòng)”存在以送現(xiàn)金紅包方式銷(xiāo)售基金的行為。某地方證券局要求該基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)嚴(yán)格對(duì)照《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》等法律法規(guī)，全面開(kāi)展自查自糾，進(jìn)一步提高對(duì)違規(guī)銷(xiāo)售行為的認(rèn)識(shí)。提升合規(guī)管理水平，切實(shí)將投資者適當(dāng)性管理工作落實(shí)到位。 該公司整改后，擬在其互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)開(kāi)展以下基金促銷(xiāo)活動(dòng)。Ⅰ采取申購(gòu)費(fèi)率打折的方式銷(xiāo)售基金 Ⅱ提示貨幣市場(chǎng)基金保本且收益率浮動(dòng)Ⅲ要求投資者必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估Ⅳ提供預(yù)約申購(gòu)服務(wù)（非定期定額投資業(yè)務(wù)）若該公司仍要開(kāi)展基金促銷(xiāo)活動(dòng)，以下做法合規(guī)的是（）
- A 、開(kāi)展基金知識(shí)問(wèn)答送禮品活動(dòng)
- B 、投資者申購(gòu)1萬(wàn)元送10積分，積分可以?xún)稉Q相應(yīng)禮品
- C 、開(kāi)展基金銷(xiāo)售送基金份額活動(dòng)
- D 、開(kāi)展基金銷(xiāo)售送保險(xiǎn)活動(dòng)
- 4 【單選題】2018年3月20日，某地方證券局對(duì)XX基金銷(xiāo)售有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管管理措施。認(rèn)為該基金銷(xiāo)售公司的“XX號(hào)紅包活動(dòng)”存在以送現(xiàn)金紅包方式銷(xiāo)售基金的行為。某地方證券局要求該基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)嚴(yán)格對(duì)照《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》等法律法規(guī)，全面開(kāi)展自查自糾，進(jìn)一步提高對(duì)違規(guī)銷(xiāo)售行為的認(rèn)識(shí)。提升合規(guī)管理水平，切實(shí)將投資者適當(dāng)性管理工作落實(shí)到位。 該公司整改后，擬在其互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)開(kāi)展以下基金促銷(xiāo)活動(dòng)。Ⅰ采取申購(gòu)費(fèi)率打折的方式銷(xiāo)售基金 Ⅱ提示貨幣市場(chǎng)基金保本且收益率浮動(dòng)Ⅲ要求投資者必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估Ⅳ提供預(yù)約申購(gòu)服務(wù)（非定期定額投資業(yè)務(wù)）根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》規(guī)定，該基金銷(xiāo)售有限公司“XX號(hào)紅包活動(dòng)”屬于以下哪種禁止性行為？（）
- A 、采取抽獎(jiǎng)、回扣等方式銷(xiāo)售基金
- B 、以低于成本的銷(xiāo)售費(fèi)用銷(xiāo)售基金
- C 、以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平
- D 、承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送
- 5 【單選題】2018年3月20日，某地方證券局對(duì)XX基金銷(xiāo)售有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管管理措施。認(rèn)為該基金銷(xiāo)售公司的“XX號(hào)紅包活動(dòng)”存在以送現(xiàn)金紅包方式銷(xiāo)售基金的行為。某地方證券局要求該基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)嚴(yán)格對(duì)照《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》等法律法規(guī)，全面開(kāi)展自查自糾，進(jìn)一步提高對(duì)違規(guī)銷(xiāo)售行為的認(rèn)識(shí)。提升合規(guī)管理水平，切實(shí)將投資者適當(dāng)性管理工作落實(shí)到位。 該公司整改后，擬在其互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)開(kāi)展以下基金促銷(xiāo)活動(dòng)。Ⅰ.采取申購(gòu)費(fèi)率打折的方式銷(xiāo)售基金 Ⅱ.提示貨幣市場(chǎng)基金保本且收益率浮動(dòng)Ⅲ.要求投資者必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估Ⅳ.提供預(yù)約申購(gòu)服務(wù)（非定期定額投資業(yè)務(wù)）該公司在互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)開(kāi)展的基金促銷(xiāo)活動(dòng)中，不合規(guī)的是（）。
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 6 【單選題】2018年3月20日，某地方證券局對(duì)XX基金銷(xiāo)售有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管管理措施。認(rèn)為該基金銷(xiāo)售公司的“XX號(hào)紅包活動(dòng)”存在以送現(xiàn)金紅包方式銷(xiāo)售基金的行為。某地方證券局要求該基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)嚴(yán)格對(duì)照《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》等法律法規(guī)，全面開(kāi)展自查自糾，進(jìn)一步提高對(duì)違規(guī)銷(xiāo)售行為的認(rèn)識(shí)。提升合規(guī)管理水平，切實(shí)將投資者適當(dāng)性管理工作落實(shí)到位。 該公司整改后，擬在其互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)開(kāi)展以下基金促銷(xiāo)活動(dòng)。Ⅰ.采取申購(gòu)費(fèi)率打折的方式銷(xiāo)售基金 Ⅱ.提示貨幣市場(chǎng)基金保本且收益率浮動(dòng)Ⅲ.要求投資者必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估Ⅳ.提供預(yù)約申購(gòu)服務(wù)（非定期定額投資業(yè)務(wù)）該公司在互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)開(kāi)展的基金促銷(xiāo)活動(dòng)中，不合規(guī)的是（）。
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 7 【單選題】2018年3月20日，某地方證券局對(duì)XX基金銷(xiāo)售有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管管理措施。認(rèn)為該基金銷(xiāo)售公司的“XX號(hào)紅包活動(dòng)”存在以送現(xiàn)金紅包方式銷(xiāo)售基金的行為。某地方證券局要求該基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)嚴(yán)格對(duì)照《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》等法律法規(guī)，全面開(kāi)展自查自糾，進(jìn)一步提高對(duì)違規(guī)銷(xiāo)售行為的認(rèn)識(shí)。提升合規(guī)管理水平，切實(shí)將投資者適當(dāng)性管理工作落實(shí)到位。 該公司整改后，擬在其互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)開(kāi)展以下基金促銷(xiāo)活動(dòng)。Ⅰ.采取申購(gòu)費(fèi)率打折的方式銷(xiāo)售基金 Ⅱ.提示貨幣市場(chǎng)基金保本且收益率浮動(dòng)Ⅲ.要求投資者必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估Ⅳ.提供預(yù)約申購(gòu)服務(wù)（非定期定額投資業(yè)務(wù)）該公司在互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)開(kāi)展的基金促銷(xiāo)活動(dòng)中，不合規(guī)的是（）。
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 8 【單選題】2018年3月20日，某地方證券局對(duì)XX基金銷(xiāo)售有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管管理措施。認(rèn)為該基金銷(xiāo)售公司的“XX號(hào)紅包活動(dòng)”存在以送現(xiàn)金紅包方式銷(xiāo)售基金的行為。某地方證券局要求該基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)嚴(yán)格對(duì)照《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》等法律法規(guī)，全面開(kāi)展自查自糾，進(jìn)一步提高對(duì)違規(guī)銷(xiāo)售行為的認(rèn)識(shí)。提升合規(guī)管理水平，切實(shí)將投資者適當(dāng)性管理工作落實(shí)到位。 該公司整改后，擬在其互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)開(kāi)展以下基金促銷(xiāo)活動(dòng)。Ⅰ.采取申購(gòu)費(fèi)率打折的方式銷(xiāo)售基金 Ⅱ.提示貨幣市場(chǎng)基金保本且收益率浮動(dòng)Ⅲ.要求投資者必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估Ⅳ.提供預(yù)約申購(gòu)服務(wù)（非定期定額投資業(yè)務(wù)）該公司在互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)開(kāi)展的基金促銷(xiāo)活動(dòng)中，不合規(guī)的是（）。
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 9 【單選題】2018年3月20日，某地方證券局對(duì)XX基金銷(xiāo)售有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管管理措施。認(rèn)為該基金銷(xiāo)售公司的“XX號(hào)紅包活動(dòng)”存在以送現(xiàn)金紅包方式銷(xiāo)售基金的行為。某地方證券局要求該基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)嚴(yán)格對(duì)照《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》等法律法規(guī)，全面開(kāi)展自查自糾，進(jìn)一步提高對(duì)違規(guī)銷(xiāo)售行為的認(rèn)識(shí)。提升合規(guī)管理水平，切實(shí)將投資者適當(dāng)性管理工作落實(shí)到位。 該公司整改后，擬在其互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)開(kāi)展以下基金促銷(xiāo)活動(dòng)。Ⅰ采取申購(gòu)費(fèi)率打折的方式銷(xiāo)售基金 Ⅱ提示貨幣市場(chǎng)基金保本且收益率浮動(dòng)Ⅲ要求投資者必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估Ⅳ提供預(yù)約申購(gòu)服務(wù)（非定期定額投資業(yè)務(wù)）根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》規(guī)定，該基金銷(xiāo)售有限公司“XX號(hào)紅包活動(dòng)”屬于以下哪種禁止性行為？（）
- A 、采取抽獎(jiǎng)、回扣等方式銷(xiāo)售基金
- B 、以低于成本的銷(xiāo)售費(fèi)用銷(xiāo)售基金
- C 、以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平
- D 、承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送
- 10 【單選題】2018年3月20日，某地方證券局對(duì)XX基金銷(xiāo)售有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管管理措施。認(rèn)為該基金銷(xiāo)售公司的“XX號(hào)紅包活動(dòng)”存在以送現(xiàn)金紅包方式銷(xiāo)售基金的行為。某地方證券局要求該基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)嚴(yán)格對(duì)照《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》等法律法規(guī)，全面開(kāi)展自查自糾，進(jìn)一步提高對(duì)違規(guī)銷(xiāo)售行為的認(rèn)識(shí)。提升合規(guī)管理水平，切實(shí)將投資者適當(dāng)性管理工作落實(shí)到位。 該公司整改后，擬在其互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)開(kāi)展以下基金促銷(xiāo)活動(dòng)。Ⅰ采取申購(gòu)費(fèi)率打折的方式銷(xiāo)售基金 Ⅱ提示貨幣市場(chǎng)基金保本且收益率浮動(dòng)Ⅲ要求投資者必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估Ⅳ提供預(yù)約申購(gòu)服務(wù)（非定期定額投資業(yè)務(wù)）若該公司仍要開(kāi)展基金促銷(xiāo)活動(dòng)，以下做法合規(guī)的是（）
- A 、開(kāi)展基金知識(shí)問(wèn)答送禮品活動(dòng)
- B 、投資者申購(gòu)1萬(wàn)元送10積分，積分可以?xún)稉Q相應(yīng)禮品
- C 、開(kāi)展基金銷(xiāo)售送基金份額活動(dòng)
- D 、開(kāi)展基金銷(xiāo)售送保險(xiǎn)活動(dòng)
熱門(mén)試題換一換
- 公司制私募基金的缺點(diǎn)是（）。
- 基金從業(yè)資格取得方式有（ ）。
- 我國(guó)的股權(quán)投資基金行業(yè)獲得了長(zhǎng)足的發(fā)展，主要體現(xiàn)在（）。Ⅰ.市場(chǎng)規(guī)模增長(zhǎng)迅速，當(dāng)前我國(guó)已成為全球第二大股權(quán)投資市場(chǎng)Ⅱ.市場(chǎng)主體豐富，行業(yè)從發(fā)展初期階段的政府和國(guó)有企業(yè)主導(dǎo)逐步轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌?chǎng)化主體主導(dǎo)Ⅲ.成為僅次于銀行貸款和IPO的重要融資手段Ⅳ.有力地促進(jìn)了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)
- 人民幣股權(quán)投資基金，是指依據(jù)中國(guó)法律在（）設(shè)立的主要以（）對(duì)中國(guó)境內(nèi)非公開(kāi)交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金。
- 管理指標(biāo)主要包括（ ）情況等。Ⅰ.公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)定位、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制情況Ⅱ.股東關(guān)系與公司治理Ⅲ.高級(jí)管理人員盡職與異動(dòng)情況Ⅳ.重大經(jīng)營(yíng)管理問(wèn)題、危機(jī)事件處理
- 為明確投資人與管理人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，基金合同應(yīng)當(dāng)做出的規(guī)定內(nèi)容包括（）。Ⅰ.基金份額持有人、基金管理人、基金托管人的權(quán)利、義務(wù)Ⅱ.基金收益分配原則、執(zhí)行方式Ⅲ.基金信息提供的內(nèi)容、方式Ⅳ.基金合同變更、解除和終止的事由、程序
- 假設(shè)在某固定時(shí)間段內(nèi)某基金的平均收益率為40%，標(biāo)準(zhǔn)差為0.5，一年短期存款利率為5%，則該基金的夏普比率為（）。
- 股票基金與股票的主要區(qū)別不包括( )。
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