- 判斷題根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會理事會設(shè)立自律監(jiān)察委員會和申訴委員會，可以由相同人員組成。
- A 、正確
- B 、錯誤
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參考答案【正確答案：B】
《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第三條 協(xié)會理事會設(shè)立自律監(jiān)察委員會和申訴委員會，分別由不同人員組成。自律監(jiān)察委員會根據(jù)協(xié)會自律監(jiān)察部門的調(diào)查結(jié)果作出紀律懲戒決定，申訴委員會負責受理、審查被懲戒的會員和從業(yè)人員的申訴。
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- A 、正確
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- A 、會長
- B 、理事會
- C 、申訴委員會負
- D 、自律監(jiān)察委員會
- 3 【判斷題】根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定，當事人在申辯過程中應(yīng)當承擔主要舉證責任。
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- A 、會長
- B 、理事會
- C 、申訴委員會負
- D 、自律監(jiān)察委員會
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- A 、正確
- B 、錯誤
- 7 【判斷題】根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會理事會設(shè)立自律監(jiān)察委員會和申訴委員會，可以由相同人員組成。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 8 【多選題】《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定調(diào)查人員在調(diào)查過程中，有權(quán)采取的措施包括（）。
- A 、進入涉嫌違規(guī)行為發(fā)生場所調(diào)查取證
- B 、詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明
- C 、查閱、復(fù)制當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的相關(guān)文件和資料
- D 、拘留當事人
- 9 【多選題】中國期貨業(yè)協(xié)會采取紀律懲戒的，應(yīng)當綜合考量違規(guī)行為的（）。
- A 、當事人的違規(guī)行為造成的損失及影響
- B 、當事人在一定時期內(nèi)的違規(guī)次數(shù)
- C 、當事人因違規(guī)行為牟取利益的金額
- D 、當事人同一違規(guī)行為的持續(xù)時間
- 10 【多選題】根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》，期貨從業(yè)人員可以酌情從輕、減輕或者免于紀律懲戒的情形有（）。
- A 、積極配合協(xié)會調(diào)查
- B 、當事人已履行達成的和解或者調(diào)解協(xié)議
- C 、積極采取相關(guān)補救和改正措施
- D 、當事人因違規(guī)行為牟取利益的金額較小
熱門試題換一換
- 當價格連續(xù)下降遠離移動平均線,又上升至移動平均線附近再度下降時,一般可以認為這是一個買入信號（）。
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- 根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應(yīng)當根據(jù)期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計損失進行會計處理，在計算凈資本時（），并在風險監(jiān)管報表附注中予以說明。
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