- 選擇題涉及客戶(hù)資金賬戶(hù)及證券賬戶(hù)的開(kāi)立、信息修改、注銷(xiāo)，建立及變更客戶(hù)資金存管關(guān)系，客戶(hù)證券賬戶(hù)轉(zhuǎn)托管和撤銷(xiāo)指定交易等與客戶(hù)權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)（）人操作、（）人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。
- A 、一；一
- B 、多；多
- C 、多；一
- D 、一；多
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參考答案【正確答案：A】
涉及客戶(hù)資金賬戶(hù)及證券賬戶(hù)的開(kāi)立、信息修改、注銷(xiāo)，建立及變更客戶(hù)資金存管關(guān)系，客戶(hù)證券賬戶(hù)轉(zhuǎn)托管和撤銷(xiāo)指定交易等與客戶(hù)權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。
您可能感興趣的試題- 1 【判斷題】客戶(hù)信用資金賬戶(hù)是證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)的二級(jí)賬戶(hù)，用于記載客戶(hù)交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 2 【單選題】（）通過(guò)“客戶(hù)證券資金臺(tái)賬”對(duì)客戶(hù)的證券買(mǎi)賣(mài)交易、證券交易資金支取進(jìn)行前端控制，對(duì)客戶(hù)證券交易結(jié)算資金進(jìn)行清算交收和記付利息等。
- A 、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
- B 、證券交易所
- C 、商業(yè)銀行
- D 、證券公司
- 3 【選擇題】客戶(hù)信用證券賬戶(hù)為證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)的（）證券賬戶(hù)。
- A 、一級(jí)
- B 、二級(jí)
- C 、三級(jí)
- D 、初始
- 4 【判斷題】客戶(hù)信用資金賬戶(hù)是證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)的二級(jí)賬戶(hù)。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 5 【多選題】證券賬戶(hù)管理涉及到（）。
- A 、開(kāi)立證券賬戶(hù)
- B 、證券賬戶(hù)掛失
- C 、證券賬戶(hù)補(bǔ)辦
- D 、證券賬戶(hù)查詢(xún)
- 6 【多選題】證券公司信用賬戶(hù)涉及的賬戶(hù)有（ ）。
- A 、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)
- B 、融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)
- C 、信用交易證券交收賬戶(hù)
- D 、融券余額專(zhuān)用賬戶(hù)
- 7 【判斷題】客戶(hù)信用資金賬戶(hù)是證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)的二級(jí)賬戶(hù)，用于記載客戶(hù)交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 8 【多選題】客戶(hù)從其銀行結(jié)算賬戶(hù)向資金賬戶(hù)存入交易結(jié)算資金,可以通過(guò)指定商業(yè)銀行提供的()等方式發(fā)出轉(zhuǎn)賬指令。
- A 、電話銀行
- B 、網(wǎng)上銀行
- C 、柜面服務(wù)
- D 、多媒體自助終端
- 9 【單選題】客戶(hù)信用證券賬戶(hù)為證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)的（ ）證券賬戶(hù)。
- A 、一級(jí)
- B 、二級(jí)
- C 、三級(jí)
- D 、初始
- 10 【選擇題】下列關(guān)于客戶(hù)的證券賬戶(hù)與資金賬戶(hù)的開(kāi)立的說(shuō)法中，不正確的是（）。
- A 、證券公司與客戶(hù)簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)
- B 、證券公司與客戶(hù)簽訂證券交易委托代理協(xié)議，代理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為首次進(jìn)入證券市場(chǎng)的客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)
- C 、客戶(hù)的資金賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)立
- D 、客戶(hù)的證券賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)立
熱門(mén)試題換一換
- 資金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)經(jīng)辦人須查驗(yàn)自然人客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料的（）。
- 并購(gòu)重組申請(qǐng)事項(xiàng)的審核，符合規(guī)定的有（）。
- 商業(yè)銀行債券包括（）。 Ⅰ.商業(yè)銀行金融債券 Ⅱ.商業(yè)銀行次級(jí)債券 Ⅲ.混合資本債券 Ⅳ.政策性金融債券
- 上證成分股指數(shù)也叫做（）。
- （）對(duì)備案材料齊備性、合規(guī)性進(jìn)行審核。
- 公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的過(guò)程中，下列不屬于上市前應(yīng)當(dāng)披露的文件的是（）。
- 債券按票面形態(tài)可分為（）。Ⅰ.實(shí)物債券Ⅱ.附息債券Ⅲ.記賬式債券Ⅳ.憑證式債券
- 20世紀(jì)80年代以來(lái)中央銀行職能的變化突出表現(xiàn)在（ ）。Ⅰ.貨幣政策職能與金融監(jiān)管相分離，突出貨幣政策調(diào)控職能Ⅱ.貨幣職能與金融監(jiān)管日益緊密，相輔相成Ⅲ.強(qiáng)調(diào)金融穩(wěn)定職能，維護(hù)金融體系安全Ⅳ.金融政策的制定
- 甲、乙、丙、丁均為財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人，甲未按照規(guī)定發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)，乙違反保密制度，丙采取不正當(dāng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)，丁未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)，四人中可能被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施的是（）。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁
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