- 選擇題（）通常由投資銀行發(fā)行，該權(quán)證所認兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已在市場上流通的股票，不會增加股份公司的股本。
- A 、認股權(quán)證
- B 、備兌權(quán)證
- C 、認購權(quán)證
- D 、認沽權(quán)證
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參考答案【正確答案：B】
選項B正確： 備兌權(quán)證通常由投資銀行發(fā)行，備兌權(quán)證所認兌的股票不是新發(fā)行的股票,而是已在市場上流通的股票，不會增加股份公司的股本。
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- A 、正確
- B 、錯誤
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- A 、認股權(quán)證
- B 、備兌權(quán)證
- C 、認購權(quán)證
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- 9 【選擇題】（）通常由投資銀行發(fā)行，該權(quán)證所認兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已在市場上流通的股票，不會增加股份公司的股本。
- A 、認股權(quán)證
- B 、備兌權(quán)證
- C 、認購權(quán)證
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熱門試題換一換
- 配股權(quán)證的派發(fā)由中國結(jié)算算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例,按照配股除權(quán)登記的股東持續(xù)增加其配股權(quán)證。
- 證券公司股東存在（）等違法違規(guī)行為的，董事會應(yīng)及時報告，并責(zé)令糾正。
- 從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)（）。Ⅰ.取得證券投資咨詢從業(yè)資格Ⅱ.取得期貨投資咨詢從業(yè)資格Ⅲ.加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機構(gòu)Ⅳ.加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構(gòu)
- 根據(jù)《管理細則》等規(guī)定，主辦券商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)的主要規(guī)則說法正確的是（）。Ⅰ.主辦券商開展做市業(yè)務(wù)，不得干預(yù)掛牌公司日常經(jīng)營，其業(yè)務(wù)人員不得在掛牌公司兼職Ⅱ.主辦券商開展做市業(yè)務(wù)，不得利用信息優(yōu)勢和資金優(yōu)勢，單獨或者通過合謀，以串通報價或相互買賣等方式制造異常價格波動，損害投資者利益Ⅲ.主辦券商應(yīng)當建立健全做市業(yè)務(wù)動態(tài)風(fēng)險監(jiān)控機制，監(jiān)控做市業(yè)務(wù)風(fēng)險的動態(tài)變化，提高動態(tài)監(jiān)控效率Ⅳ.主辦券商應(yīng)按全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求報告其做市股票庫存、做市業(yè)務(wù)盈虧及相關(guān)風(fēng)險監(jiān)控指標等信息Ⅴ.主辦券商開展做市業(yè)務(wù)，對報價和成交數(shù)據(jù)等應(yīng)有完整、準確、詳實的記錄或者憑證，并采取有效措施妥善保存，保存期限不得少于十年
- 我國的期貨合約包括（）。Ⅰ.滬深300股指期貨合約 Ⅱ.上證50股指期貨合約 Ⅲ.5年期國債期貨合約 Ⅳ.10年期國債期貨合約
- 國際債券同國內(nèi)債券相比具有一定的特殊性，主要表現(xiàn)在（）。 Ⅰ.資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大 Ⅱ.存在利率風(fēng)險 Ⅲ.有國家主權(quán)保障 Ⅳ.以自由兌換貨幣作為主要計量貨幣
- 按照法律關(guān)系的主體數(shù)量，可以將法律關(guān)系分為雙邊法律關(guān)系與多變邊法律關(guān)系。下列選項中，不屬于多邊法律關(guān)系的是（）。Ⅰ.民事借貸中的債權(quán)、債務(wù)法律關(guān)系Ⅱ.民事訴訟中的原、被告之間的訴訟法律關(guān)系Ⅲ.股份有限公司各股東之間的法律關(guān)系Ⅳ.勞務(wù)派遣中的勞務(wù)派遣法律關(guān)系
- 下列說法，正確的是（ ）。Ⅰ.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險主要是指證券經(jīng)紀公司在經(jīng)濟業(yè)務(wù)活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，可能使證券公司收到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風(fēng)險Ⅱ.管理風(fēng)險主要是子證券公司在經(jīng)紀業(yè)務(wù)經(jīng)營中由于管理制度不健全、內(nèi)部控制不嚴，或工作人員有章不循、違規(guī)操作等而導(dǎo)致客戶賬戶管理差錯或違規(guī)、侵害客戶權(quán)益、造成客戶資產(chǎn)損失、引發(fā)客戶糾紛，而使證券公司受到監(jiān)管處罰或因承擔(dān)賠償責(zé)任遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風(fēng)險Ⅲ.技術(shù)風(fēng)險主要是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷、交易停滯、銀行轉(zhuǎn)賬不暢，或在容量、運作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地進行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來的經(jīng)濟或聲譽損失的風(fēng)險Ⅳ.技術(shù)風(fēng)險主要來自于硬件設(shè)備和軟件兩個方面
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