- 單選題基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立科學(xué)的聘用、培訓(xùn)、考評(píng)、晉升、淘汰等人力資源管理制度，確保基金銷售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和（）能力。
- A 、誠(chéng)實(shí)守信
- B 、客觀公正
- C 、專業(yè)勝任
- D 、勤勉盡責(zé)
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參考答案【正確答案：C】
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的聘用、培訓(xùn)、考評(píng)、晉升、淘汰等人力資源管理制度，確保基金銷售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
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- A 、投資人利益優(yōu)先原則
- B 、全面性原則
- C 、客觀性原則
- D 、及時(shí)性原則
- 2 【判斷題】基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在內(nèi)部建立完整的信息管理體系，設(shè)置必要的信息管理崗位，信息技術(shù)負(fù)責(zé)人和信息安全負(fù)責(zé)人一般情況下不能由同一人兼任，但對(duì)重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)由一人負(fù)責(zé)。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 3 【單選題】基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立有效的內(nèi)部控制制度，內(nèi)容包括內(nèi)部環(huán)境控制、業(yè)務(wù)流程控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制、（ ）和監(jiān)察稽核控制等。
- A 、費(fèi)用支出內(nèi)部控制
- B 、信息技術(shù)內(nèi)部控制
- C 、崗位職責(zé)控制
- D 、業(yè)務(wù)控制
- 4 【多選題】基金銷售機(jī)構(gòu)開立的銷售賬戶可以分為（）和（）。
- A 、銷售歸集總賬戶
- B 、銷售歸集子賬戶
- C 、銷售歸集母賬戶
- D 、銷售歸集分賬戶
- 5 【單選題】基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法，設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程，保證基金銷售適用性的實(shí)施。這表述的是基金銷售適用性應(yīng)當(dāng)遵循的（ ）。
- A 、投資人利益優(yōu)先原則
- B 、全面性原則
- C 、及時(shí)性原則
- D 、客觀性原則
- 6 【單選題】基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立科學(xué)的聘用、培訓(xùn)、考評(píng)、晉升、淘汰等人力資源管理制度，確保基金銷售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和（）能力。
- A 、誠(chéng)實(shí)守信
- B 、客觀公正
- C 、專業(yè)勝任
- D 、勤勉盡責(zé)
- 7 【單選題】基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法，設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程，保證基金銷售適用性的實(shí)施。這表述的是基金銷售適用性應(yīng)當(dāng)遵循的（ ）。
- A 、投資人利益優(yōu)先原則
- B 、全面性原則
- C 、及時(shí)性原則
- D 、客觀性原則
- 8 【單選題】基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立科學(xué)的聘用、培訓(xùn)、考評(píng)、晉升、淘汰等人力資源管理制度，確保基金銷售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和（）能力。
- A 、誠(chéng)實(shí)守信
- B 、客觀公正
- C 、專業(yè)勝任
- D 、勤勉盡責(zé)
- 9 【單選題】基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立科學(xué)的聘用、培訓(xùn)、考評(píng)、晉升、淘汰等人力資源管理制度，確保基金銷售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和（）能力。
- A 、誠(chéng)實(shí)守信
- B 、客觀公正
- C 、專業(yè)勝任
- D 、勤勉盡責(zé)
- 10 【單選題】基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立科學(xué)的聘用、培訓(xùn)、考評(píng)、晉升、淘汰等人力資源管理制度，確保基金銷售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和（）能力。
- A 、誠(chéng)實(shí)守信
- B 、客觀公正
- C 、專業(yè)勝任
- D 、勤勉盡責(zé)
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- 短期投資封閉式基金應(yīng)綜合分析的指標(biāo)主要有（ ）。
- 在證券組合的管理過(guò)程中，確定具體證券品種的決策一般在（ ）步驟進(jìn)行。
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- 董事會(huì)對(duì)公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行的合規(guī)職責(zé)不包括（）。
- 下列關(guān)于非公開募集基金的投資行為的說(shuō)法中，正確的是（ ）。
- 通常，股票型指數(shù)基金與所跟蹤指數(shù)會(huì)存在一定的跟蹤誤差，以下屬于跟蹤誤差產(chǎn)生的原因是（）。 Ⅰ.指數(shù)成分股流動(dòng)性不足，導(dǎo)致無(wú)法完全復(fù)制 Ⅱ.由于有現(xiàn)金留存，導(dǎo)致投資組合不能全部投資標(biāo)的指數(shù) Ⅲ.運(yùn)營(yíng)基金復(fù)制指數(shù)時(shí)存在成本費(fèi)用 Ⅳ.基金進(jìn)行證券交易時(shí)可能存在沖擊成本
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