- 單選題 某基金在新股基金認(rèn)購(gòu)過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)金頭寸不足，要求頭寸復(fù)合崗位員工修改初步詢價(jià)信息，但頭寸復(fù)合崗位員工由于工作疏忽未予以修改，導(dǎo)致申購(gòu)無(wú)效，該風(fēng)險(xiǎn)屬于（）。
- A 、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
- B 、操作風(fēng)險(xiǎn)
- C 、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
- D 、法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
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參考答案【正確答案：B】
選項(xiàng)B正確：操作風(fēng)險(xiǎn)是來(lái)源于人力、系統(tǒng)、流程出錯(cuò)，以及其他不可控但會(huì)影響公司運(yùn)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)。本題中是由于工作人員的疏忽而導(dǎo)致申購(gòu)無(wú)效，屬于操作風(fēng)險(xiǎn)；
選項(xiàng)A錯(cuò)誤：流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是在規(guī)定時(shí)間和價(jià)格范圍內(nèi)買(mǎi)賣(mài)證券的難度；
選項(xiàng)C錯(cuò)誤：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指基金投資行為受到宏觀政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格所造成的影響而面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)；
選項(xiàng)D錯(cuò)誤：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
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- A 、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
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- A 、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
- B 、操作風(fēng)險(xiǎn)
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熱門(mén)試題換一換
- 引入（ ）的監(jiān)督和約束，本身就是股權(quán)投資基金行業(yè)自律和社會(huì)監(jiān)督的重要力量。
- 關(guān)于ETF和LOF以下選項(xiàng)有哪些是不正確的是（）。
- （ ）是指引導(dǎo)基金與創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)共同投資于初創(chuàng)期中小企業(yè)，以支持已經(jīng)設(shè)立的創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)。
- 股份有限型公司股權(quán)基金的公司設(shè)立，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
- 私募基金托管人職責(zé)不包括（）。
- 下列關(guān)于不同組織形式的股權(quán)投資基金設(shè)立流程的說(shuō)法中，正確的是（）。
- 合伙型股權(quán)投資基金的所得稅繳納需遵循的原則是（）。
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