- 單選題證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則不包括以下哪項(xiàng)（ ）。
- A 、依法監(jiān)管原則
- B 、監(jiān)督與自律相結(jié)合原則
- C 、“三公”原則
- D 、保護(hù)投資人利益原則
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參考答案【正確答案：B】
基金監(jiān)管的基本原則包括以下六個(gè)方面： 保護(hù)投資人利益原則 、適度監(jiān)管原則、高效監(jiān)管原則、依法監(jiān)管原則、審慎監(jiān)管原則、公開、公平、公正監(jiān)管原則（三公原則）。
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- A 、依法監(jiān)管原則
- B 、保護(hù)投資者原則
- C 、“三公”原則
- D 、監(jiān)督與自律相結(jié)合原則
- 2 【單選題】證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則不包括以下哪項(xiàng)（ ）。
- A 、依法監(jiān)管原則
- B 、保護(hù)發(fā)行人原則
- C 、“三公”原則
- D 、監(jiān)督與自律相結(jié)合原則
- 3 【單選題】以下原則中，合規(guī)管理的基本原則不包括（ ）。
- A 、公正性
- B 、 獨(dú)立性
- C 、平衡性
- D 、專業(yè)性
- 4 【單選題】 證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則不包括以下哪項(xiàng)（ ）。
- A 、依法監(jiān)管原則
- B 、保護(hù)發(fā)行人原則
- C 、“三公”原則
- D 、監(jiān)督與自律相結(jié)合原則
- 5 【單選題】以下原則中，合規(guī)管理的基本原則不包括（ ）。
- A 、公正性
- B 、 獨(dú)立性
- C 、平衡性
- D 、專業(yè)性
- 6 【單選題】以下原則中，合規(guī)管理的基本原則不包括（ ）。
- A 、公正性
- B 、 獨(dú)立性
- C 、平衡性
- D 、專業(yè)性
- 7 【單選題】以下原則中，合規(guī)管理的基本原則不包括（ ）。
- A 、公正性
- B 、 獨(dú)立性
- C 、平衡性
- D 、專業(yè)性
- 8 【單選題】以下原則中，合規(guī)管理的基本原則不包括（ ）。
- A 、公正性
- B 、 獨(dú)立性
- C 、平衡性
- D 、專業(yè)性
- 9 【單選題】證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則不包括以下哪項(xiàng)（ ）。
- A 、依法監(jiān)管原則
- B 、監(jiān)督與自律相結(jié)合原則
- C 、“三公”原則
- D 、保護(hù)投資人利益原則
- 10 【單選題】證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則不包括以下哪項(xiàng)（ ）。
- A 、依法監(jiān)管原則
- B 、監(jiān)督與自律相結(jié)合原則
- C 、“三公”原則
- D 、保護(hù)投資人利益原則
熱門試題換一換
- （）是基金管理公司通過發(fā)行基金單位，集中投資者的資金，由基金托管人（即具有資格的銀行）托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金，從事股票、債券等金融工具投資的一種理財(cái)工具。
- 開放式基金的基金份額轉(zhuǎn)換在（）之間。
- 詹森α是由詹森在（）模型基礎(chǔ)上發(fā)展出的一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整差異衡量指標(biāo)。
- 除了反攤薄條款外，（）條款也可以保護(hù)投資者利益不被攤薄。
- 籌集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)所銷售私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，下列表述正確的是（）。Ⅰ.自行評(píng)級(jí)，需要建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和方法Ⅱ.自行評(píng)級(jí)，視募集機(jī)構(gòu)自身情況而定是否需要建立私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和方法Ⅲ.委托第三方機(jī)構(gòu)，需要建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和方法Ⅳ.委托第三方機(jī)構(gòu)，視第三方機(jī)構(gòu)自身情況而定是否需要建立私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和方法
- 對(duì)已發(fā)行的債券，當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí)，則債券現(xiàn)值變化為（）。
- 根據(jù)內(nèi)部控制的獨(dú)立性原則，管理公司設(shè)立崗位時(shí)要注意職責(zé)不相容，下列不屬于不相容崗位的是（）。
- （）是貨幣政策和財(cái)政政策實(shí)施的最重要的金融市場(chǎng)。
- 關(guān)于監(jiān)管規(guī)則，以下說法正確的是（）。
- 關(guān)于兩種資產(chǎn)收益相關(guān)系數(shù)的取值范圍，下列說法正確的是（）。
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