- 組合型選擇題下列關(guān)于證券公司的內(nèi)部控制主要內(nèi)容的說法，正確的有（ ）。Ⅰ.業(yè)務(wù)創(chuàng)新不屬于證券公司的內(nèi)部控制主要內(nèi)容Ⅱ.信息系統(tǒng)屬于證券公司的內(nèi)部控制主要內(nèi)容Ⅲ.分支機(jī)構(gòu)屬于證券公司的內(nèi)部控制主要內(nèi)容Ⅳ.人力資源管理屬于證券公司的內(nèi)部控制主要內(nèi)容
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：D】
選項(xiàng)D正確：證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、研究咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制、分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制、財(cái)務(wù)管理內(nèi)部控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)內(nèi)部控制、人力資源管理內(nèi)部控制等方面。
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- B 、應(yīng)當(dāng)提高工作效率，比如資金清算人員由技術(shù)部人員兼任，以及時(shí)解決資金收支時(shí)發(fā)生的技術(shù)難題
- C 、應(yīng)當(dāng)建立完備的業(yè)務(wù)臺(tái)賬系統(tǒng)，并通過業(yè)務(wù)臺(tái)賬系統(tǒng)和會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)交叉印證，防止出現(xiàn)賬外經(jīng)營、賬目不清等問題
- D 、重要合同和票據(jù)應(yīng)有連號(hào)控制、作廢控制等專門措施
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- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- A 、證券公司業(yè)務(wù)授權(quán)應(yīng)當(dāng)采用書面形式
- B 、應(yīng)當(dāng)提高工作效率，比如資金清算人員由技術(shù)部人員兼任，以及時(shí)解決資金收支時(shí)發(fā)生的技術(shù)難題
- C 、應(yīng)當(dāng)建立完備的業(yè)務(wù)臺(tái)賬系統(tǒng)，并通過業(yè)務(wù)臺(tái)賬系統(tǒng)和會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)交叉印證，防止出現(xiàn)賬外經(jīng)營、賬目不清等問題
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熱門試題換一換
- 主板發(fā)審委委員為（）名，其中中國證監(jiān)會(huì)的人員為（）名，中國證監(jiān)會(huì)以外的人員為（）名。
- 關(guān)于證券市場(chǎng)特征和有價(jià)證券的表述，正確的是（）。
- 財(cái)務(wù)顧問及其有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢查工作，提交的材料應(yīng)當(dāng)（），不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)材料。 I. 真實(shí) II. 準(zhǔn)確 III. 完整 IV. 及時(shí)
- 關(guān)于法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的說法，正確的是（）。 Ⅰ.規(guī)范的公司能夠有效地實(shí)現(xiàn)出資者所有權(quán)與法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的分離 Ⅱ. 在企業(yè)改組為股份公司后，公司擁有包括各出資者投資的各種財(cái)產(chǎn)而形成的法人財(cái)產(chǎn)權(quán) Ⅲ.法人財(cái)產(chǎn)權(quán)從法律意義上回答了資產(chǎn)歸屬問題 Ⅳ.公司法人財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性是公司作為獨(dú)立民事主體存在的基礎(chǔ)
- 關(guān)于非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，下列各項(xiàng)中說法正確的有（ ）。Ⅰ.企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)Ⅱ.企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在銀行間債券市場(chǎng)披露信息Ⅲ.債務(wù)融資工具發(fā)行利率、發(fā)行價(jià)格和所涉費(fèi)率以市場(chǎng)化方式確定，任何商業(yè)機(jī)構(gòu)不得以欺詐、操縱市場(chǎng)等行為獲取不正當(dāng)利益Ⅳ.債務(wù)融資工具投資者應(yīng)自行判斷和承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
- 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列單位或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息（）。Ⅰ.證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員Ⅱ.證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè)Ⅲ.證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)Ⅳ.為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
- 證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后（）個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
- 通常來說，回購交易是一種（ ）方式，用于政府債券上。
- 關(guān)于證券交易業(yè)務(wù)中可能作虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的主體的說法，正確的有（ ）。Ⅰ.證券公司及其從業(yè)人員Ⅱ.證券交易所及其從業(yè)人員Ⅲ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員
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