- 組合型選擇題下列關(guān)于申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件中說法正確的有（ ）。Ⅰ.單獨從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員Ⅱ.單獨從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員Ⅲ.同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員Ⅳ.同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：D】
選項D說法正確：單獨從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。
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- A 、正確
- B 、錯誤
- 2 【選擇題】下列各項中，申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件有（ ）。Ⅰ.單獨從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員Ⅱ.同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有15名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員Ⅲ.其高級管理人員中，至少有2名取得證券投資咨詢從業(yè)資格Ⅳ.有健全的內(nèi)部管理制度
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【組合型選擇題】關(guān)于申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件中說法正確的有（ ）。Ⅰ.單獨從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員Ⅱ.同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員Ⅲ.高級管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格Ⅳ.有100萬元人民幣以上的注冊資本
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 4 【組合型選擇題】下列關(guān)于申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件中說法正確的有（ ）。Ⅰ.單獨從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員Ⅱ.單獨從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員Ⅲ.同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員Ⅳ.同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 5 【組合型選擇題】關(guān)于申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件中說法正確的有（ ）。Ⅰ.單獨從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員Ⅱ.同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員Ⅲ.高級管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格Ⅳ.有100萬元人民幣以上的注冊資本
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】關(guān)于申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件中說法正確的有（ ）。Ⅰ.單獨從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員Ⅱ.同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員Ⅲ.高級管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格Ⅳ.有100萬元人民幣以上的注冊資本
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】下列關(guān)于申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件中說法正確的有（ ）。Ⅰ.單獨從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員Ⅱ.單獨從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員Ⅲ.同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員Ⅳ.同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員
- A 、Ⅰ、Ⅲ
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- 8 【組合型選擇題】申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ）。Ⅰ.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施Ⅱ.有健全的內(nèi)部管理制度Ⅲ.有公司章程Ⅳ.有100萬元人民幣以上的注冊資本
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】關(guān)于申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件中說法正確的有（ ）。Ⅰ.單獨從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員Ⅱ.同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員Ⅲ.高級管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格Ⅳ.有100萬元人民幣以上的注冊資本
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】下列關(guān)于申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件中說法正確的有（ ）。Ⅰ.單獨從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員Ⅱ.單獨從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員Ⅲ.同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員Ⅳ.同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員
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熱門試題換一換
- 以下選項中需要收取印花稅的為（）。
- 客戶場內(nèi)證券交易由證券公司單方發(fā)起。客戶通過證券公司的資金賬戶及密碼，利用證券公司提供的委托手段進(jìn)行交易。
- 股份有限公司的注冊資本的基本構(gòu)成單位是股份。
- 做市商在其所報的價位上，接受投資者的買賣要求，以（）與投資者交易。
- 關(guān)于法人財產(chǎn)權(quán)的說法，正確的是（）。 Ⅰ.規(guī)范的公司能夠有效地實現(xiàn)出資者所有權(quán)與法人財產(chǎn)權(quán)的分離 Ⅱ. 在企業(yè)改組為股份公司后，公司擁有包括各出資者投資的各種財產(chǎn)而形成的法人財產(chǎn)權(quán) Ⅲ.法人財產(chǎn)權(quán)從法律意義上回答了資產(chǎn)歸屬問題 Ⅳ.公司法人財產(chǎn)的獨立性是公司作為獨立民事主體存在的基礎(chǔ)
- 金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以劃分為（）。I． 利率衍生工具 II．股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具 III．信用衍生工具 IV． 貨幣衍生工具
- 相對于以往風(fēng)險度量方法，VaR的（）決定了其在金融風(fēng)險管理中有著廣泛的應(yīng)用基礎(chǔ)。
- 深圳證券交易所的證券托管制度概括為（）。 Ⅰ.自動托管 Ⅱ.隨處通買 Ⅲ.哪買哪賣 Ⅳ.轉(zhuǎn)托不限
- 下列關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事會的說法，錯誤的是（）。 Ⅰ.設(shè)監(jiān)事會的，其成員不得少于五人 Ⅱ.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小，可以不設(shè)監(jiān)事會 Ⅲ.監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括不高于總?cè)藬?shù)三分之一的公司職工代表 Ⅳ.董事、高級管理人員可以兼任監(jiān)事
- 國際證券市場上著名的股價指數(shù)有（）。 Ⅰ.NASDAQ綜合指數(shù) Ⅱ.日經(jīng)225股價指數(shù) Ⅲ.金融時報證券交易所指數(shù) Ⅳ.道·瓊斯股價平均數(shù)
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