- 組合型選擇題 基金按運(yùn)作方式不同，分為（）。 Ⅰ 封閉式基金 Ⅱ 開放式基金 Ⅲ 契約型基金 Ⅳ 公司型基金
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
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參考答案【正確答案：A】
基金按運(yùn)作方式不同，分為封閉式基金和開放式基金
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- 向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是指（）業(yè)務(wù)。
- 分紅派息由上市公司董事會(huì)確定分紅派息方案，提交股東大會(huì)審議。
- 在對(duì)基金托管的監(jiān)督管理中，根據(jù)《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，（）。Ⅰ.基金托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，履行基金投資運(yùn)作監(jiān)督報(bào)告、基金托管業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)情況報(bào)告、基金托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制年度評(píng)估報(bào)告等材料的信息報(bào)送義務(wù)Ⅱ.當(dāng)基金托管人發(fā)生重大情形的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起5日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告Ⅲ.申請(qǐng)人在申請(qǐng)基金托管資格時(shí)，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假申請(qǐng)材料的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)不予受理或者不予核準(zhǔn)，并給予警告；申請(qǐng)人在3年內(nèi)不得再次申請(qǐng)基金托管資格Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)日常監(jiān)管情況，對(duì)基金托管人的基金托管部門進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查
- 個(gè)人投資者參與上交所期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。Ⅰ.申請(qǐng)開戶前20個(gè)交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額（不含通過(guò)融資融券交易融入的證券和資金），合計(jì)不低于人民幣50萬(wàn)元Ⅱ.申請(qǐng)開戶前20個(gè)交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額（不含通過(guò)融資融券交易融入的證券和資金），合計(jì)不低于人民幣100萬(wàn)元Ⅲ.指定交易在證券公司12個(gè)月以上并具備融資融券業(yè)務(wù)參與資格或者金融期貨交易經(jīng)歷Ⅳ.在期貨公司開戶6個(gè)月以上并具有金融期貨交易經(jīng)歷
- 《韋伯斯特大辭典》對(duì)“風(fēng)險(xiǎn)”的解釋有（）。Ⅰ.損失或受傷害的可能性Ⅱ.投資（如股票或商品）產(chǎn)生價(jià)值損失的可能性Ⅲ.產(chǎn)生或?qū)е聻?zāi)害的人或物Ⅳ.保險(xiǎn)合同中標(biāo)的物受損害的可能性
- 股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)發(fā)生異常情況的，（）不屬于交易各方可以采取的處理方式。
- 發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以（）的罰款。
- 根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)在（）階段對(duì)委托人進(jìn)行資格審查。
- 證券公司建立“防火墻”制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在（ ）上嚴(yán)格分離。 Ⅰ.機(jī)構(gòu) Ⅱ.人員 Ⅲ.信息 Ⅳ.賬戶
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